预言资产管理丑闻：投资者损失3.5亿美元！

预言资产管理丑闻：投资者损失3.5亿美元！

美国证券交易委员会（SEC）对纽约资产管理公司Prophecy Asset Management及其首席执行官杰弗里·斯波茨（Jeffrey Spotts）提出严重指控。在 2025 年 10 月 13 日发布的诉讼中，美国证券交易委员会 (SEC) 指控该公司多年来通过有关投资安全的虚假承诺欺骗投资者。这些指控出现之际，人们对金融机构的信任变得越来越重要。

美国证券交易委员会报告称，Prophecy 从投资者那里筹集了超过 5 亿美元，同时声称这些资金受到专业交易员网络的保护，这些交易员以现金作为抵押品。然而，大部分资金并没有像承诺的那样将资金引导至次级顾问进行流动性证券交易，而是流向了次级顾问布莱恩·卡恩(Brian Kahn)。卡恩的交易活动遇到了巨大的问题，远远超出了存入的保证金，从而导致了重大损失。

隐性损失和欺骗

美国证券交易委员会在诉讼中指控斯波茨、卡恩和 Prophecy 的合规官约翰·休斯 (John Hughes) 制作虚假文件并进行虚假交易，以向审计师和管理人员隐瞒不断增加的损失。这些欺骗行为并没有被忽视，到 2020 年 3 月，损失已激增至超过 3.5 亿美元。由于这些严重的财务困难，Prophecy 被迫无限期暂停投资者提款。

除了主要指控外，SEC 还指控 Prophecy 和 Spotts 违反《交易法》规则 10b-5(b) 和《顾问法》规则 206(4)-8(a)(1)。监管机构正在寻求禁令、民事处罚以及返还欺诈活动的利润。此外，斯波茨和卡恩今后将被禁止担任金融行业的经理。

案例的相关性

Prophecy Asset Management案例体现了投资者在金融市场面临的挑战和风险。这些指控凸显了资产管理透明度和控制的重要性。人们一再清楚地看到，监管监督对于防止损害投资者信心的欺诈和管理不善的重要性。

通过这些指控和相关诉讼，美国证券交易委员会希望保护金融市场的完整性并惩罚未来潜在的违规行为。投资者只能希望此类丑闻很快成为过去，并通过更严格的监管和更好的风险管理来更有效地保护该行业。

有关此主题的更多信息，请参阅报告 每日持有 。