Prófikus vagyonkezelési botrány: A befektetők 350 millió dollárt veszítenek!

Prófikus vagyonkezelési botrány: A befektetők 350 millió dollárt veszítenek!

Az Egyesült Államok Az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC) komoly vádakat tett a New York -i Asset Management Company Prophecy Asset Management és annak vezérigazgatója, Jeffrey Spotts ellen. A SEC 2025. október 13 -án kiadott peres eljárásban azt állítja, hogy a társaság több éven át megtévesztette a befektetőket, téves ígéretekkel a befektetéseik biztonságáról. Ezek az állítások abban az időben érkeznek, amikor a pénzügyi intézményekbe vetett bizalom egyre fontosabbá válik.

A SEC jelentése szerint a prófécia több mint 500 millió dollárt gyűjtött be a befektetőktől, miközben azt állította, hogy az alapokat olyan szakmai kereskedők hálózata védte meg, akik készpénzt adtak biztosítékként. Ahelyett, hogy a pénzeszközöket a subadvisorsnak a likvid értékpapírok kereskedelmére irányítanák, amint azt ígértük, a pénz nagy része egy subadvisornak, Brian Kahnnak került. Kahn hatalmas problémákkal küzdött kereskedelmi tevékenységeivel kapcsolatban, amelyek messze meghaladták a letétbe helyezett biztonságot, és így jelentős veszteségekhez vezettek.

Rejtett veszteségek és megtévesztés

A SEC a peres eljárásban azt állítja, hogy a Kahn és a prófécia megfelelőségi tisztviselője, John Hughes hamis dokumentumokat készített, és ál -tranzakciókat hajtott végre az auditorok és adminisztrátorok rögzítési veszteségeinek elrejtésére. Ezek a megtévesztő gyakorlatok nem maradtak észrevétlenül, és 2020 márciusáig több mint 350 millió dolláros veszteségeket eredményeztek. Ezen súlyos pénzügyi nehézségek eredményeként a próféciát kénytelen volt a befektetők kivonására határozatlan időre felfüggeszteni.

A fő díjakon kívül a SEC a próféciák és a spottok megsértésével vádolják a tőzsdei törvény 10B-5 (b) szabályát és a tanácsadók törvényének 206. cikke (4) -8 (a) (1) szabályát. A szabályozó rendelkezéseket, polgári szankciókat és a nyereség visszatérítését keresi a csalárd tevékenységekből. Ezenkívül a Spotts -t és a Kahn -t a jövőben megtiltani kell a pénzügyi ágazat menedzserének.

Az eset relevanciája

A prófécia vagyonkezelési eset szemlélteti azokat a kihívásokat és kockázatokat, amelyekkel a befektetők szembesülnek a pénzügyi piacon. Az állítások hangsúlyozzák az átláthatóság és az ellenőrzés fontosságát az eszközkezelésben. Újra és újra világossá válik, hogy mennyire fontos a szabályozási felügyelet a csalások és a rossz irányítás megakadályozása érdekében, hogy a befektető bizalmát veszélyezteti.

Ezekkel az állításokkal és a kapcsolódó peres eljárásban a SEC reméli, hogy megóvja a pénzügyi piac integritását és megbünteti a lehetséges jövőbeni jogsértéseket. A befektetők csak azt remélhetik, hogy az ilyen botrányok hamarosan a múlté válnak, és hogy az ipar szigorúbb szabályozások és jobb kockázatkezelés révén hatékonyabban védi.

A témával kapcsolatos további információkért lásd: Jelentés: Napi hodl -