SEC 调查 FTX 投资者是否遵循尽职调查程序（报告）

SEC 调查 FTX 投资者是否遵循尽职调查程序（报告）

据报道，美国证券交易委员会已询问一些 FTX 投资者在成为其客户之前是否对加密货币交易所进行了适当的研究。

回想一下，该平台（被认为是该领域的巨头之一）于 11 月崩溃，造成数十亿美元的损失，并从根本上震动了整个市场。

• Wie von Reuters berichtet, hat die amerikanische Finanzaufsichtsbehörde vor der Investition in FTX Informationen von mehreren Unternehmen bezüglich ihrer Due-Diligence-Richtlinien eingeholt.
• Die Untersuchung der SEC zielt darauf ab, den Anreiz der Investoren zu ermitteln, sich für die Krypto-Plattform zu entscheiden, und ob sie überhaupt irgendwelche Strategien verfolgt haben.
• Die Untersuchung bedeutet nicht, dass diese Unternehmen Ziele der Ermittlungen gegen FTX und seinen ehemaligen CEO – Sam Bankman-Fried (SBF) – sind.
• Es könnte jedoch darauf hindeuten, dass Investmentfonds und Risikokapitalfirmen, die an der Börse beteiligt sind, Gegenstand einer behördlichen Prüfung werden könnten, obwohl sie als Opfer des mutmaßlichen Betrugs angesehen werden.
• Die US-Behörden haben zuvor Informationen von Investoren von FTX bezüglich ihres Dialogs mit den Chefs des Unternehmens eingeholt.
• Der Untergang des Handelsplatzes gehört zu den dunkelsten Ereignissen in der Geschichte von Krypto. Das Unternehmen, das einst einen Wert von 32 Milliarden US-Dollar hatte, hatte im November schwerwiegende Liquiditätsprobleme und kam den Auszahlungsanträgen von Kunden nicht nach.
• Es beantragte Insolvenzschutz, während sein ehemaliger CEO – SBF – festgenommen und in das Fox Hill-Gefängnis auf den Bahamas gebracht wurde.
• Die Behörden schoben ihn später in die USA ab, wo er gegen eine Rekordkaution von 250 Millionen Dollar freigelassen wurde. Derzeit wohnt er im Haus seiner Eltern und muss ständig ein Überwachungsgerät tragen.
• Kürzlich bekannte er sich nicht schuldig zu den Vorwürfen, Investoren wissentlich um Milliarden von Dollar betrogen zu haben. Sein Verhandlungstermin ist auf den 2. Oktober angesetzt.

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