La SEC investiga si los inversores de FTX siguieron los procedimientos de diligencia debida (informe)

La SEC investiga si los inversores de FTX siguieron los procedimientos de diligencia debida (informe)

Según se informa, la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. preguntó a algunos inversores de FTX si investigaron adecuadamente el intercambio de criptomonedas antes de convertirse en sus clientes.

Recordemos que la plataforma (considerada uno de los gigantes en su campo) colapsó en noviembre, provocando pérdidas por miles de millones de dólares y sacudiendo todo el mercado hasta sus cimientos.

• Wie von Reuters berichtet, hat die amerikanische Finanzaufsichtsbehörde vor der Investition in FTX Informationen von mehreren Unternehmen bezüglich ihrer Due-Diligence-Richtlinien eingeholt.
• Die Untersuchung der SEC zielt darauf ab, den Anreiz der Investoren zu ermitteln, sich für die Krypto-Plattform zu entscheiden, und ob sie überhaupt irgendwelche Strategien verfolgt haben.
• Die Untersuchung bedeutet nicht, dass diese Unternehmen Ziele der Ermittlungen gegen FTX und seinen ehemaligen CEO – Sam Bankman-Fried (SBF) – sind.
• Es könnte jedoch darauf hindeuten, dass Investmentfonds und Risikokapitalfirmen, die an der Börse beteiligt sind, Gegenstand einer behördlichen Prüfung werden könnten, obwohl sie als Opfer des mutmaßlichen Betrugs angesehen werden.
• Die US-Behörden haben zuvor Informationen von Investoren von FTX bezüglich ihres Dialogs mit den Chefs des Unternehmens eingeholt.
• Der Untergang des Handelsplatzes gehört zu den dunkelsten Ereignissen in der Geschichte von Krypto. Das Unternehmen, das einst einen Wert von 32 Milliarden US-Dollar hatte, hatte im November schwerwiegende Liquiditätsprobleme und kam den Auszahlungsanträgen von Kunden nicht nach.
• Es beantragte Insolvenzschutz, während sein ehemaliger CEO – SBF – festgenommen und in das Fox Hill-Gefängnis auf den Bahamas gebracht wurde.
• Die Behörden schoben ihn später in die USA ab, wo er gegen eine Rekordkaution von 250 Millionen Dollar freigelassen wurde. Derzeit wohnt er im Haus seiner Eltern und muss ständig ein Überwachungsgerät tragen.
• Kürzlich bekannte er sich nicht schuldig zu den Vorwürfen, Investoren wissentlich um Milliarden von Dollar betrogen zu haben. Sein Verhandlungstermin ist auf den 2. Oktober angesetzt.

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