Die Securities and Exchange Commission (SEC) hat eine Beschwerde gegen Genesis Global Capital und Gemini Trust Company eingereicht, weil sie angeblich nicht registrierte Wertpapiere an Privatanleger in den USA verkauft haben. Die SEC strebt eine dauerhafte Unterlassungsverfügung, die Abschöpfung unrechtmäßig erlangter Gewinne sowie Front-End-Zinsen und zivilrechtliche Strafen an.
Beide Unternehmen sammelten Milliarden von Dollar, indem sie Wertpapiere über das Krypto-Vermögensleihprogramm Gemini Earn an US-Investoren anboten und verkauften.
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Zwillinge und Genesis: Eine kurze Geschichte
Gemini, eine US-Kryptowährungsbörse, und Genesis, eine Tochtergesellschaft der Digital Currency Group, haben sich im Dezember 2020 zusammengeschlossen, um Kryptowährungsleihdienste anzubieten. Die SEC sagt, dass Gemini für seine Dienstleistungen eine Gebühr erhoben hat, die sich manchmal auf 4,29 % der von Genesis an die Anleger gezahlten Renditen belief.
Im November 2022 stellte Genesis die Zahlung von Zinsen an die Kunden von Gemini und die Abhebungen ein und behauptete, es fehle aufgrund der Volatilität des Krypto-Asset-Marktes an ausreichend liquiden Mitteln, um Abhebungsanträge zu erfüllen. Zu diesem Zeitpunkt hielt Genesis jedoch ungefähr mehr als 900 Millionen US-Dollar an Vermögenswerten von mehr als 340.000 Gemini-Investoren, die gezwungen waren, das Gemini Earn-Programm Anfang Januar zu kündigen, ohne die Möglichkeit, eine Rückerstattung zu erhalten.
Infolgedessen behauptete der Vorsitzende der SEC, Gary Gensler, dass „Genesis und Gemini der Öffentlichkeit nicht registrierte Wertpapiere angeboten und dabei die Offenlegungspflichten zum Schutz der Anleger umgangen haben“. Gensler sagte, die Beschwerde ziele darauf ab, zu zeigen, dass Krypto-Kreditplattformen und -vermittler die US-Wertpapiergesetze einhalten müssen.
Der Direktor der Abteilung für Durchsetzung der SEC, Gurbir S. Grewal, sagte, der kürzliche Zusammenbruch und die Aussetzung des Genesis-Programms unterstreichen die Notwendigkeit, dass diese Plattformen die Wertpapiergesetze des Bundes einhalten. Er rief auch alle Betroffenen des Genesis-Programms oder Informationen darüber auf, sich an das Whistleblower-Programm der SEC zu wenden.
Die SEC drängt auf mehr Macht über Krypto-Unternehmen
Die Beschwerde der SEC besagt, dass Genesis und Gemini Wertpapiere über das Gemini Earn-Programm angeboten haben, ohne sie zu registrieren, was gegen Bundeswertpapiergesetze verstößt. Darüber hinaus heißt es in der Beschwerde, dass die Unternehmen es versäumt haben, wichtige Informationen über das Programm an Investoren weiterzugeben, einschließlich der Risiken des Verleihens ihrer Krypto-Assets und der Tatsache, dass die Unternehmen die Assets nach Belieben nutzen könnten, ohne dies den Investoren offenzulegen.
Darüber hinaus wird in der Beschwerde auch behauptet, Genesis und Gemini hätten fälschlicherweise angegeben, dass das Programm vollständig besichert sei, obwohl dies in Wirklichkeit nicht der Fall war. Die SEC behauptet auch, dass die Unternehmen falsche Angaben über den Wert der Vermögenswerte im Programm gemacht haben.
Die Beschwerde der SEC fordert eine dauerhafte Unterlassungsverfügung, die Herausgabe unrechtmäßig erworbener Gewinne sowie Zinsen am Anfang und zivilrechtliche Strafen. Die SEC versucht auch, Genesis und Gemini daran zu hindern, zukünftige Wertpapierverletzungen zu begehen – was für Genesis nicht allzu weit entfernt sein könnte, wenn die Gerüchte stimmen, dass es eine Insolvenz erwägt.
Die SEC sagte, dieser Fall sei eine Erinnerung daran, dass alle Krypto-Kreditplattformen und -vermittler die US-Wertpapiergesetze einhalten müssen, um Anleger zu schützen und einen fairen und transparenten Markt zu gewährleisten. Wie SEC-Vorsitzender Gensler erklärte: „Es ist nicht optional. Es ist das Gesetz.“
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