Robinhood向众多美国国家罚款超过1000万美元，因为他们损害了投资者

Robinhood向众多美国国家罚款超过1000万美元，因为他们损害了投资者

加利福尼亚财政部保护与创新部（DFPI）加入了几个国家和罗比林的比较，这将支付约1,0020万美元的罚款，以注册在COVID-19危机期间影响投资者的公司缺陷的注册。

与加密相关的公司于去年夏天被纽约州金融服务部（NYDFS）记录在去年夏天，原因是违反法律来打击洗钱和网络安全，并进一步罚款3000万美元

Robinhood

dfpi是最新的状态监管机构 connect 数百万带有抢劫。 此前，阿拉巴马州，科罗拉多州，新泽西州，特拉华州，德克萨斯州和南达科他州的蜡狗声称，该公司通过忽略了几项指南，于2020年3月对其一些投资者造成了损害。

根据监督当局，用户没有向用户告知用户与多腿选项差异相关的风险，不要制定客户识别程序，并且在批准某些选项帐户之前不允许适当的护理。 她还没有与金融业监管机构（FINRA）和其他相关当局合作。

据称运营挫折发生在2020年3月（在毁灭性的Covid 19大流行病开始时），数十万投资者在Robinhood的平台上。

NASAA总裁安德鲁·哈特内特（Andrew Hartnett）赞扬了旨在从受影响的投资者中受益的国家监督当局的共同努力。

“ Robinhood曾多次未能为客户服务，但是这种比较清楚地表明，Robinhood必须认真对待其客户支持义务并进行补救。”

DFPI专员Clotsilde Hewlett说，此类平台“必须对应于合法要求的投资者和消费者的合理保护措施”。

尽管有罚款，但加利福尼亚监督当局没有找到任何欺诈性活动的证据。 此外，公司在调查过程中不受限制地合作。

先前的解决

纽约州金融服务部（NYDFS）强迫Robinhood Crypto（在线经纪公司的单位）旨在在2022年8月在合规计划中发现“重大错误”后，在2022年8月对3000万美元进行惩罚。

该机构声称Robinhood违反了打击洗钱的要求，并且无法正确更新其交易监控系统。 此外，随后是网络安全指南，这些准则与NYDFS定义的标准不符。

“如果被许可人违反了法律或事工的规定，这对于消费者保护以及机构的安全性和坚固性至关重要，” DFS将继续确定并采取措施。”

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