Robinhood betalar böter på över 10 miljoner dollar till många amerikanska stater eftersom de har skadat investerare

Robinhood betalar böter på över 10 miljoner dollar till många amerikanska stater eftersom de har skadat investerare

Kaliforniens ministerium för finansskydd och innovation (DFPI) har anslutit sig till en jämförelse mellan flera länder och robinhood, som kommer att betala cirka 10,2 miljoner dollar i böter för registrering av företagsfel som påverkar investerare under Covid-19-krisen har.

Det krypto-relaterade företaget dokumenterades förra sommaren av New York State Department of Financial Services (NYDFS) på grund av brott mot lagar för att bekämpa penningtvätt och cybersäkerhet med ytterligare straff på 30 miljoner dollar

Mer problem för robinhood

DFPI var den senaste statliga regleringsmyndigheten Connect Miljionerna med robinhood. Tidigare hävdade vaxhundarna i Alabama, Colorado, New Jersey, Delaware, Texas och South Dakota att företaget i mars 2020 hade orsakat skador på några av sina investerare genom att försumma flera riktlinjer.

Enligt tillsynsmyndigheterna informerade användarna inte användare om risken för flera grensar, utvecklar inte ett kundidentifieringsprogram och tillåter inte en korrekt vård innan godkännande av vissa optioner. Hon samarbetade inte heller med Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) och andra relevanta myndigheter.

De operativa bakslagen inträffade påstås i mars 2020 (i början av den förödande covid 19-pandemin), som hundratusentals investerare på robinhood-plattformen.

NASAA: s president Andrew Hartnett berömde de gemensamma insatserna från de statliga tillsynsmyndigheterna som syftar till att dra nytta av berörda investerare.

"Robinhood har upprepade gånger misslyckats med att betjäna sina kunder, men denna jämförelse gör det klart att Robinhood måste ta sina kundsupportskyldigheter på allvar och avhjälpa dem," tillade han.

DFPI-kommissionär Clothilde Hewlett sa att sådana plattformar "måste motsvara de lagligt obligatoriska rimliga skyddsåtgärderna för investerare och konsumenter".

Trots böterna hittade inte Kaliforniens tillsynsmyndighet några bevis på bedrägliga aktiviteter av robinhood. Dessutom samarbetade företaget utan begränsningar under utredningen.

Den föregående uppgörelsen

New York State Department of Financial Services (NYDFS) tvingade robinhood-krypto (enheten för online-mäklarföretaget) inriktad på att betala en straff på 30 miljoner dollar i augusti 2022 efter att det hittade "betydande fel" av Compliance-programmet hade.

Byrån hävdade att Robinhood hade kränkt kraven för att bekämpa penningtvätt och inte uppdaterade sitt transaktionsövervakningssystem korrekt. Dessutom följdes det av cybersäkerhetsriktlinjer som inte matchade de standarder som definierades av NYDF: erna.

"DFS kommer att fortsätta att avgöra och vidta åtgärder om en licensinnehavare bryter mot lagen eller bestämmelserna i ministeriet, som är av avgörande betydelse för konsumentskydd och garanti för säkerheten och soliditeten för institutionerna," sade Superintendin Adrienne A. Harris vid tiden.

.