Robinhood številnim ameriškim državam plača globe v višini več kot 10 milijonov dolarjev, ker so škodovale vlagateljem

Robinhood številnim ameriškim državam plača globe v višini več kot 10 milijonov dolarjev, ker so škodovale vlagateljem

Kalifornijsko ministrstvo za finance in inovacije (DFPI) se je pridružilo primerjavi med več državami in Robinhood, ki bodo plačale približno 10,2 milijona dolarjev globe za registracijo napak podjetja, ki vplivajo na vlagatelje med krizo Covid-19.

Družba, povezano s kriptovalutom

Več težav za Robinhood

DFPI je bil najnovejši državni regulativni organ Connect milijone z orožjem. Pred tem so voščeni psi iz Alabame, Kolorada, New Jerseyja, Delawarea, Teksasa in Južne Dakote trdili, da je marca 2020 podjetje na nekatere vlagatelje povzročilo škodo z zanemarjanjem več smernic.

Po mnenju nadzornih organov uporabniki niso obvestili uporabnikov o tveganju, povezanem z več-levimi možnostmi, ne razvijajo programa identifikacije kupcev in ne omogočajo ustrezne oskrbe pred odobritvijo nekaterih opcijskih računov. Prav tako ni sodelovala z regulativnim organom za finančno industrijo (FINRA) in drugimi ustreznimi organi.

Operativni neuspehi so se domnevno zgodili marca 2020 (na začetku uničujoče kovida 19 pandemije), saj je na stotine tisoč vlagateljev na platformi Robinhood.

NASAA predsednik Andrew Hartnett je pohvalil skupna prizadevanja državnih nadzornih organov, ki si želijo izkoristiti prizadetih vlagateljev.

"Robinhood že večkrat ni uspel služiti svojim strankam, vendar ta primerjava jasno kaže, da mora Robinhood svoje obveznosti za podporo strankam jemati resno in jih odpraviti," je dodal.

DFPI komisarka Clotterde Hewlett je dejal, da morajo takšne platforme "ustrezati pravno potrebnim razumnim zaščitnim ukrepom za vlagatelje in potrošnike".

Kljub globam kalifornijski nadzorni organ ni našel nobenih dokazov o goljufivih dejavnostih Robinhood. Poleg tega je podjetje med preiskavo sodelovalo brez omejitev.

Prejšnja poravnava

New York State Department of Financial Services (NYDFS) je prisilil kriptovaluta Robinhood (enota spletnega posrednika), ki je avgusta 2022 plačilo kazen v višini 30 milijonov dolarjev, potem ko je našel "pomembne napake", ki jih je imel program skladnosti.

Agencija je trdila, da je Robinhood kršil zahteve za boj proti pranju denarja in ni pravilno posodobil svojega sistema za spremljanje transakcij. Poleg tega so sledile smernice za kibernetsko varnost, ki niso ustrezale standardom, ki jih določa NYDFS.

"DFS bo še naprej določal in sprejel ukrepe, če imetnik licence krši zakon ali določbe ministrstva, ki so ključnega pomena za varstvo potrošnikov in varnost in trdnost institucij," je dejal Superintendin Adrienne A. HARRIS v času.

.