Robinhood platí pokuty vo výške viac ako 10 miliónov dolárov pre mnohých štátov USA, pretože poškodili investorov

Robinhood platí pokuty vo výške viac ako 10 miliónov dolárov pre mnohých štátov USA, pretože poškodili investorov

Kalifornské ministerstvo financií a inovácie (DFPI) sa pripojilo k porovnaniu medzi niekoľkými krajinami a Robinhood, ktoré zaplatí približne 10,2 milióna dolárov za pokutu za registráciu defektov spoločnosti, ktoré ovplyvňujú investorov počas krízy Covid-19.

Spoločnosť súvisiaca s kryptom bola zdokumentovaná minulé leto štátnym ministerstvom finančných služieb v New Yorku (NYDFS) z dôvodu porušenia zákonov na boj proti praniu špinavých peňazí a kybernetickej bezpečnosti s ďalšou sankciou vo výške 30 miliónov dolárov vo výške 30 miliónov dolárov

Viac problémov pre Robinhood

DFPI bol najnovší štátny regulačný orgán Connect Millions With Robinhood. Voskovia voskových psov v Alabame, Colorado, New Jersey, Delaware, Texase a Južnej Dakote tvrdili, že v marci 2020 spoločnosť spôsobila škody niektorým z jej investorov zanedbaním niekoľkých usmernení.

Podľa orgánov dohľadu používatelia neinformovali používateľov o riziku spojenom s viacerými nohami, nevyvíjajú program identifikácie zákazníka a nepovoľujú náležitú starostlivosť pred schválením určitých účtov opcií. Tiež nespolupracovala s regulačným orgánom finančného priemyslu (FINRA) a ďalšími príslušnými orgánmi.

Prevádzkové neúspechy sa údajne vyskytli v marci 2020 (na začiatku ničivej pandémie Covid 19), ako stovky tisíc investorov na platforme Robinhood.

Prezident NASAA Andrew Hartnett ocenil spoločné úsilie štátnych dohľadu, ktoré sa zameriavajú na úžitok z postihnutých investorov.

"Robinhood opakovane nedokázal slúžiť svojim zákazníkom, ale toto porovnanie objasňuje, že spoločnosť Robinhood musí brať záväzky so zákazníckou podporou vážne a napraviť ich," dodal.

DFPI Commissioner Conserde Hewlett uviedol, že takéto platformy „musia zodpovedať právne požadovaným primeraným ochranným opatreniam pre investorov a spotrebiteľov“.

Napriek pokutám kalifornský dozorný orgán nenašiel žiadny dôkaz o podvodných činnostiach Robinhood. Okrem toho spoločnosť počas vyšetrovania spolupracovala bez obmedzenia.

Predchádzajúce vyrovnanie

NEW YORK ŠTÁTNE MINISTRODNÉ SLUŽBY (NYDFS) prinútil Crypto Robinhood Crypto (jednotka online maklérovej spoločnosti) zamerané na zaplatenie trestu 30 miliónov dolárov v auguste 2022 po tom, čo zistil „významné chyby“ programu súladu.

Agentúra tvrdila, že spoločnosť Robinhood porušovala požiadavky na boj proti praniu prania špinavých peňazí a neaktualizovala svoj systém monitorovania transakcií. Okrem toho nasledovali pokyny pre kybernetickú bezpečnosť, ktoré sa nezhodovali s normami definovanými NYDFS.

"DFS bude naďalej určovať a prijať opatrenia, ak držiteľ licencie porušuje zákon alebo ustanovenia ministerstva, ktoré majú zásadný význam pre ochranu spotrebiteľa a bezpečnosť a solídnosť inštitúcií," uviedla superintendin Adrienne A. Harris v tom čase.

.