Robinhood plătește amenzi de peste 10 milioane de dolari pentru numeroase state americane, deoarece au făcut rău investitorilor

Robinhood plătește amenzi de peste 10 milioane de dolari pentru numeroase state americane, deoarece au făcut rău investitorilor

Ministerul Californiei pentru Protecția Finanțelor și Inovarea (DFPI) s-a alăturat unei comparații între mai multe țări și Robinhood, care va plăti aproximativ 10,2 milioane de dolari cu amenzi pentru înregistrarea defectelor companiei care afectează investitorii în timpul crizei Covid-19.

Compania legată de cripto a fost documentată vara trecută de către Departamentul de Servicii Financiare din New York (NYDFS) din cauza încălcării legilor pentru combaterea spălării de bani și a securității cibernetice cu o pedeapsă suplimentară de 30 de milioane de dolari

Mai multe probleme pentru Robinhood

DFPI a fost cea mai recentă autoritate de reglementare a statului conecta Milioane cu robinitate. Anterior, The Wax Dogs of Alabama, Colorado, New Jersey, Delaware, Texas și Dakota de Sud au susținut că în martie 2020, compania a provocat daune unora dintre investitorii săi, neglijând mai multe orientări.

În conformitate cu autoritățile de supraveghere, utilizatorii nu au informat utilizatorii despre riscul asociat cu diferențele de opțiuni cu mai multe lei, nu dezvoltă un program de identificare a clientului și nu permit o îngrijire adecvată înainte de aprobarea anumitor conturi de opțiuni. De asemenea, ea nu a cooperat cu Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) și cu alte autorități relevante.

Întoarcerile operaționale se presupune că au avut loc în martie 2020 (la începutul devastatorului Pandemic Covid 19), ca sute de mii de investitori pe platforma Robinhood.

Președintele NASAA, Andrew Hartnett, a lăudat eforturile comune ale autorităților de supraveghere de stat care urmăresc să beneficieze de investitori afectați.

"Robinhood nu a reușit în mod repetat să-și servească clienții, dar această comparație arată clar că Robinhood trebuie să-și ia în serios obligațiile de asistență pentru clienți și să le remedieze", a adăugat el.

DFPI Comisar Plothilde Hewlett a spus că astfel de platforme "trebuie să corespundă măsurilor de protecție rezonabile necesare legal pentru investitori și consumatori".

În ciuda amenzilor, Autoritatea de Supraveghere din California nu a găsit nicio dovadă a activităților frauduloase ale Robinhood. În plus, compania a cooperat fără restricții în timpul anchetei.

decontarea anterioară

Departamentul de Stat al Serviciilor Financiare din New York (NYDFS) a forțat Robinhood Crypto (unitatea companiei de broker online) s-a pregătit să plătească o pedeapsă de 30 de milioane de dolari în August 2022, după ce a constatat „erori semnificative” de către programul de conformitate.

Agenția a susținut că Robinhood a încălcat cerințele pentru combaterea spălării de bani și nu a actualizat în mod corespunzător sistemul de monitorizare a tranzacțiilor. În plus, a fost urmată de orientări de securitate cibernetică care nu se potrivesc cu standardele definite de NYDFS.

"DFS va continua să stabilească și să ia măsuri dacă un licențiat încalcă legea sau dispozițiile ministerului, care au o importanță crucială pentru protecția consumatorilor și securitatea și soliditatea instituțiilor", a spus Superintendina Adrienne A. Harris la timp.

.