Robinhood paga multas de mais de US $ 10 milhões para vários estados dos EUA porque prejudicaram os investidores

Robinhood paga multas de mais de US $ 10 milhões para vários estados dos EUA porque prejudicaram os investidores

O Ministério da Proteção e Inovação das Finanças da Califórnia (DFPI) ingressou em uma comparação entre vários países e Robinhhood, que pagará cerca de US $ 10,2 milhões em multas pelo registro de defeitos da empresa que afetam os investidores durante a crise Covid-19.

A empresa relacionada a criptografia foi documentada no verão passado pelo Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (NYDFS) devido à violação das leis para combater a lavagem de dinheiro e a segurança cibernética com uma penalidade adicional de US $ 30 milhões

mais problemas para robinhood

O DFPI foi a mais recente autoridade reguladora do estado conectar os milhões com robinhood. Anteriormente, os cães de cera do Alabama, Colorado, Nova Jersey, Delaware, Texas e Dakota do Sul alegaram que em março de 2020 a empresa havia causado danos a alguns de seus investidores negligenciando várias diretrizes.

De acordo com as autoridades de supervisão, os usuários não informaram os usuários sobre o risco associado aos spreads de opções de várias pernas, não desenvolvem um programa de identificação do cliente e não permitem um atendimento adequado antes da aprovação de determinadas contas de opções. Ela também não cooperou com a Autoridade Reguladora do Indústria Financeira (FINRA) e outras autoridades relevantes.

Os contratempos operacionais supostamente ocorreram em março de 2020 (no início do devastador Covid 19 Pandemic), como centenas de milhares de investidores na plataforma de Robinhood.

O presidente da NASAA, Andrew Hartnett, elogiou os esforços conjuntos das autoridades de supervisão do estado que pretendem se beneficiar dos investidores afetados.

"Robinhood não conseguiu repetidamente atender seus clientes, mas essa comparação deixa claro que o Robinhood deve levar a sério suas obrigações de suporte ao cliente e remediá-las", acrescentou.

DFPI Commissioner Clothilde Hewlett disse que essas plataformas "devem corresponder às medidas de proteção razoáveis legalmente exigidas para investidores e consumidores".

Apesar das multas, a autoridade de supervisão da Califórnia não encontrou nenhuma evidência de atividades fraudulentas do robinho. Além disso, a empresa cooperou sem restrição durante a investigação.

o assentamento anterior

O Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (NYDFS) forçou a Robinhood Crypto (a unidade da empresa de corretoras on-line) voltada para pagar uma punição de US $ 30 milhões em agosto de 2022, depois de encontrar "erros significativos" pelo programa de conformidade.

A agência alegou que Robinhood havia violado os requisitos para combater a lavagem de dinheiro e não atualizou corretamente seu sistema de monitoramento de transações. Além disso, foi seguido por diretrizes de segurança cibernética que não correspondiam aos padrões definidos pelo NYDFS.

"Os DFs continuarão a determinar e tomar medidas se um licenciado violar a lei ou as disposições do ministério, que são de importância crucial para a proteção do consumidor e a segurança e a solidez das instituições", disse o Superintendin Adrienne A. Harris na época.

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