Robinhood płaci grzywny w wysokości ponad 10 milionów dolarów w wielu stanach USA, ponieważ skrzywdzili inwestorów

Robinhood płaci grzywny w wysokości ponad 10 milionów dolarów w wielu stanach USA, ponieważ skrzywdzili inwestorów

Kalifornijskie Ministerstwo Ochrony i Innowacji Finansów (DFPI) dołączyło do porównania kilku krajów a Robinhood, które zapłaci około 10,2 miliona dolarów grzywny za rejestrację wad firmy, które wpływają na inwestorów podczas kryzysu Covid-19.

Firma związana z kryptograficzną została udokumentowana zeszłego lata przez Departament Usług Finansowych Stanu Nowy Jork (NYDFS) z powodu naruszenia przepisów dotyczących zwalczania prania pieniędzy i bezpieczeństwa cybernetycznego z dalszą karą w wysokości 30 milionów dolarów

Więcej problemów dla Robinhood

DFPI był najnowszym organem regulacyjnym stanu Connect miliony z Robinhood. Wcześniej Wax Dogs of Alabama, Kolorado, New Jersey, Delaware, Teksas i Południowa Dakota twierdziła, że w marcu 2020 r. Firma spowodowała uszkodzenie niektórych swoich inwestorów, zaniedbując kilka wytycznych.

Według organów nadzorczych użytkownicy nie poinformowali użytkowników o ryzyku związanym z rozpowszechnianiem opcji wielopoziomowych, nie opracowują programu identyfikacyjnego klienta i nie zezwalają na odpowiednią opiekę przed zatwierdzeniem określonych kont opcji. Nie współpracowała również z organem regulacyjnym branży finansowej (FINRA) i innymi odpowiednimi władzami.

niepowodzenia operacyjne miały miejsce w marcu 2020 r. (Na początku niszczycielskiego pandemii Covid 19), jako setki tysięcy inwestorów na platformie Robinhood.

Prezydent NASAA Andrew Hartnett chwalił wspólne wysiłki państwowych organów nadzorczych, których celem jest korzyści z dotkniętych inwestorów.

„Robinhood wielokrotnie nie służył swoim klientom, ale to porównanie wyjaśnia, że Robinhood musi poważnie traktować swoje obowiązki obsługi klienta”-dodał.

DFPI Commissioner Clothilde Hewlett powiedział, że takie platformy „muszą odpowiadać prawnie wymaganym rozsądnym środkom ochronnym dla inwestorów i konsumentów”.

Pomimo grzywien organ nadzorczy w Kalifornii nie znalazł żadnych dowodów nieuczciwych działań robinhood. Ponadto firma współpracowała bez ograniczeń podczas dochodzenia.

Poprzednia osadnictwo

Departament Usług Finansowych Stanu Nowy Jork (NYDFS) zmusił Robinhood Crypto (jednostkę firmy brokerowej) skierowaną do zapłaty kary w wysokości 30 milionów dolarów w sierpniu 2022 r. Po tym, jak stwierdził „znaczące błędy”.

Agencja twierdziła, że Robinhood naruszyła wymagania zwalczania prania pieniędzy i nie aktualizowała właściwie systemu monitorowania transakcji. Ponadto następowały wytyczne dotyczące bezpieczeństwa cybernetycznego, które nie były zgodne ze standardami określonymi przez NYDFS.

„DFS będą nadal określać i podejmować środki, jeśli licencjobiorca narusza prawo lub postanowienia ministerstwa, które mają kluczowe znaczenie dla ochrony konsumenckiej oraz bezpieczeństwa i solidności instytucji”, powiedział Superintendin Adrienne A. w czasie.

.