Robinhood betaler bøter på over 10 millioner dollar til mange amerikanske stater fordi de har skadet investorer

Robinhood betaler bøter på over 10 millioner dollar til mange amerikanske stater fordi de har skadet investorer

California Ministry of Finance Protection and Innovation (DFPI) har sluttet seg til en sammenligning mellom flere land og Robinhood, som vil betale rundt 10,2 millioner dollar i bøter for registrering av selskapets mangler som påvirker investorer under Covid-19-krisen har.

Det krypto-relaterte selskapet ble dokumentert i fjor sommer av New York State Department of Financial Services (NYDFS) på grunn av brudd på lover for å bekjempe hvitvasking og cybersikkerhet med en ytterligere straff på $ 30 millioner

Mer problemer for Robinhood

DFPI var den siste statlige regulatoriske myndigheten Connect The Millions With Robinhood. Tidligere hevdet Wax Dogs of Alabama, Colorado, New Jersey, Delaware, Texas og South Dakota at selskapet i mars 2020 hadde forårsaket skade på noen av investorene ved å forsømme flere retningslinjer.

Ifølge tilsynsmyndighetene informerte brukerne ikke brukere om risikoen forbundet med spredning av flere LEG, ikke utvikler et kundeidentifikasjonsprogram og tillater ikke riktig omsorg før godkjenning av visse opsjonskontoer. Hun samarbeidet heller ikke med Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) og andre relevante myndigheter.

De operasjonelle tilbakeslagene skjedde angivelig i mars 2020 (i begynnelsen av den ødeleggende Covid 19 pandemien), som hundretusener av investorer på plattformen til Robinhood.

NASAA-president Andrew Hartnett berømmet den felles innsatsen til statens tilsynsmyndigheter som tar sikte på å dra nytte av berørte investorer.

"Robinhood har gjentatte ganger ikke klart å betjene kundene sine, men denne sammenligningen gjør det klart at Robinhood må ta sine kundesupportforpliktelser på alvor og avhjelpe dem," la han til.

DFPI Commissioner Clothilde Hewlett sa at slike plattformer "må samsvare med de lovlig nødvendige rimelige beskyttelsestiltakene for investorer og forbrukere".

Til tross for bøtene, fant California tilsynsmyndighet ingen bevis på uredelige aktiviteter i Robinhood. I tillegg samarbeidet selskapet uten begrensning under etterforskningen.

Det forrige oppgjøret

New York State Department of Financial Services (NYDFS) tvang Robinhood Crypto (enheten til det online meglerfirmaet) som ble satt til å betale en straff på $ 30 millioner i August 2022 etter at det fant "betydelige feil" etter compliance-programmet hadde.

Byrået hevdet at Robinhood hadde brutt kravene til å bekjempe hvitvasking av penger og ikke oppdaterte transaksjonsovervåkingssystemet på riktig måte. I tillegg ble det fulgt av retningslinjer for cybersikkerhet som ikke stemte overens med standardene som er definert av NYDFS.

"DFS vil fortsette å bestemme og iverksette tiltak hvis en rettighetshaver bryter loven eller bestemmelsene i departementet, som er av avgjørende betydning for forbrukerbeskyttelse og tryggheten og soliditeten til institusjonene," sa Superintendin Adrienne A. Harris på tiden.

.