Robinhood betaalt boetes van meer dan $ 10 miljoen aan tal van Amerikaanse staten omdat ze beleggers hebben geschaad

Robinhood betaalt boetes van meer dan $ 10 miljoen aan tal van Amerikaanse staten omdat ze beleggers hebben geschaad

Het California Ministry of Finance Protection and Innovation (DFPI) heeft zich aangesloten bij een vergelijking tussen verschillende landen en Robinhood, die ongeveer $ 10,2 miljoen aan boetes zal betalen voor de registratie van bedrijfsgebreken die van invloed zijn op beleggers tijdens de COVID-19-crisis.

Het crypto-gerelateerde bedrijf werd afgelopen zomer gedocumenteerd door het New York State Department of Financial Services (NYDFS) vanwege schending van wetten om het witwassen van geld en cyberbeveiliging te bestrijden met een verdere boete van $ 30 miljoen miljoen

Meer problemen voor Robinhood

De DFPI was de nieuwste statusregulerende autoriteit Connect The Millions with Robinhood. Eerder beweerden de washonden van Alabama, Colorado, New Jersey, Delaware, Texas en South Dakota dat het bedrijf in maart 2020 schade aan sommige van zijn investeerders had veroorzaakt door verschillende richtlijnen te verwaarlozen.

Volgens de toezichthoudende autoriteiten hebben gebruikers gebruikers niet op de hoogte gebracht van het risico dat verband houdt met spreads met meerdere benen, ontwikkel geen klantidentificatieprogramma en staan geen goede zorg toe vóór de goedkeuring van bepaalde optieaccounts. Ze werkte ook niet samen met de financiële industrie Regulatory Authority (FINRA) en andere relevante autoriteiten.

De operationele tegenslagen zouden in maart 2020 plaatsvonden (aan het begin van de verwoestende Covid 19 pandemie), als honderdduizenden investeerders op het platform van Robinhood.

NASAA-president Andrew Hartnett prees de gezamenlijke inspanningen van de toezichthoudende autoriteiten die willen profiteren van getroffen beleggers.

"Robinhood heeft herhaaldelijk zijn klanten niet van dienst gedaan, maar deze vergelijking maakt duidelijk dat Robinhood zijn klantenondersteuningsverplichtingen serieus moet nemen en om ze te verhelpen," voegde hij eraan toe.

DFPI Commissioner Clothilde Hewlett zei dat dergelijke platforms "moeten overeenkomen met de wettelijk vereiste redelijke beschermende maatregelen voor beleggers en consumenten".

Ondanks de boetes heeft de California Supervision Authority geen bewijs gevonden van frauduleuze activiteiten van Robinhood. Bovendien werkte het bedrijf zonder beperking mee tijdens het onderzoek.

De vorige regeling

Het New York State Department of Financial Services (NYDFS) dwong Robinhood Crypto (de eenheid van het online makelaarsbedrijf) gericht op een straf van $ 30 miljoen in augustus 2022 nadat het "significante fouten" had gevonden door het compliance-programma.

Het bureau beweerde dat Robinhood de vereisten had geschonden voor het bestrijden van het witwassen van geld en zijn transactiebewakingssysteem niet correct bijgewerkt. Bovendien werd het gevolgd door cyberbeveiligingsrichtlijnen die niet voldeden aan de normen die door de NYDF's zijn gedefinieerd.

"DFS zal blijven bepalen en maatregelen nemen als een licentienemer de wet of de bepalingen van het ministerie schendt, die van cruciaal belang zijn voor de bescherming van de consumenten en de veiligheid en stevigheid van de instellingen," zei superintendin Adrienne A. Harris op dat moment.

.