Robinhood maksā naudas sodus vairāk nekā 10 miljonu dolāru apmērā daudzām ASV valstīm, jo tās ir nodarījušas kaitējumu investoriem

Robinhood maksā naudas sodus vairāk nekā 10 miljonu dolāru apmērā daudzām ASV valstīm, jo tās ir nodarījušas kaitējumu investoriem

Kalifornijas Finanšu aizsardzības un inovāciju ministrija (DFPI) ir pievienojusies vairāku valstu un robinhood salīdzināšanai, kas maksās apmēram 10,2 miljonus dolāru soda naudas par uzņēmuma defektu reģistrēšanu, kas ietekmē investorus COVID-19 krīzes laikā.

Ar kriptogrāfiju saistīto uzņēmumu pagājušajā vasarā dokumentēja Ņujorkas štata Finanšu pakalpojumu departaments (NYDFS), pateicoties likumiem, lai apkarotu naudas atmazgāšanu un kiberdrošību ar papildu sodu 30 miljonu ASV dolāru apmērā

vairāk nepatikšanas robinhood

DFPI bija jaunākā valsts pārvaldes iestāde connect miljoniem ar robinhood. Iepriekš Alabamas, Kolorādo, Ņūdžersijas, Delavēras, Teksasas un Dienviddakotas vaska suņi apgalvoja, ka 2020. gada martā uzņēmums ir nodarījis postījumus dažiem tās investoriem, atstājot novārtā vairākas vadlīnijas.

Saskaņā ar uzraudzības iestādēm lietotāji neinformēja lietotājus par risku, kas saistīts ar vairāku kāju opciju starpību, neizstrādā klienta identifikācijas programmu un neļauj pienācīgi aprūpēt pirms noteiktu opciju kontu apstiprināšanas. Viņa arī sadarbojās ar finanšu nozares pārvaldes iestādi (FINRA) un citām attiecīgajām iestādēm.

operatīvās neveiksmes, kas, iespējams, notika 2020. gada martā (postošā kovīda 19 pandēmijas sākumā) kā simtiem tūkstošu investoru uz robinhood platformas.

NASAA prezidents Endrjū Hartnets slavēja valsts uzraudzības iestāžu kopīgus centienus, kuru mērķis ir gūt labumu no skartajiem investoriem.

"Robinhood atkārtoti nav izdevies apkalpot klientus, taču šis salīdzinājums skaidri norāda, ka Robinhood nopietni jāuztver savas klientu atbalsta saistības un tās labot," viņš piebilda.

DFPI komisārs Clothilde Hewlett sacīja, ka šādām platformām "jāatbilst likumīgi nepieciešamajiem saprātīgiem aizsardzības pasākumiem investoriem un patērētājiem".

Neskatoties uz soda naudas, Kalifornijas uzraudzības iestāde neatrada pierādījumus par robinhood krāpnieciskām darbībām. Turklāt uzņēmums izmeklēšanas laikā sadarbojās bez ierobežojumiem.

Iepriekšējais norēķins

Ņujorkas štata Finanšu pakalpojumu departaments (NYDFS) piespieda Robinhood Crypto (tiešsaistes brokeru uzņēmuma vienība), kas 2022. gada augustā bija paredzēts samaksāt sodu USD 30 miljonu apmērā pēc tam, kad tas tika atklāts "ievērojamas kļūdas" pēc atbilstības programmas.

Aģentūra apgalvoja, ka Robinhood ir pārkāpusi prasības naudas atmazgāšanas apkarošanai un nav pienācīgi atjauninājusi savu darījumu uzraudzības sistēmu. Turklāt tam sekoja kiberdrošības vadlīnijas, kas neatbilst NYDFS noteiktajiem standartiem.

"DFS turpinās noteikt un veikt pasākumus, ja licenciāts pārkāpj likumu vai ministrijas noteikumus, kuriem ir izšķiroša nozīme patērētāju aizsardzībai un institūciju drošībai un stabilitātei," tajā laikā sacīja superintendin Adrienne A. Harris.

.