Robinhood moka daugiau kaip 10 milijonų dolerių baudas daugeliui JAV valstijų, nes jos padarė žalos investuotojams

Robinhood moka daugiau kaip 10 milijonų dolerių baudas daugeliui JAV valstijų, nes jos padarė žalos investuotojams

Kalifornijos finansų apsaugos ir inovacijų ministerija (DFPI) prisijungė prie kelių šalių ir robinamento palyginimo, kuris sumokės apie 10,2 mln.

Su kriptovaliuta susijusi įmonė praėjusią vasarą užfiksavo Niujorko valstijos finansinių paslaugų departamentas (NYDFS) dėl įstatymų pažeidimo dėl pinigų plovimo ir kibernetinio saugumo, už tai

daugiau problemų dėl robinhood

DFPI buvo naujausia valstybinė reguliavimo institucija Connect Milijonai su robinavimu. Anksčiau Alabamos, Kolorado, Naujojo Džersio, Delavero, Teksaso ir Pietų Dakotos vaško šunys teigė, kad 2020 m. Kovo mėn. Bendrovė padarė žalą kai kuriems savo investuotojams, nepaisydama kelių gairių.

Pasak priežiūros valdžios institucijų, vartotojai neinformavo vartotojų apie riziką, susijusią su daugiapakopių parinkčių skirtumais, nesukurkite klientų identifikavimo programos ir neleidžiate tinkamai priežiūra prieš patvirtinant tam tikras parinkčių paskyras. Ji taip pat nebendradarbiavo su Finansų pramonės reguliavimo tarnyba (FINRA) ir kitomis susijusiomis institucijomis.

Operaciniai nesėkmės, kaip tariamai įvyko 2020 m. Kovo mėn. (Niokojančios Covid 19 pandemijos pradžioje), kaip šimtai tūkstančių investuotojų į „Robinhood“ platformą.

NASAA prezidentas Andrew Hartnettas gyrė bendras valstybės priežiūros valdžios institucijų, kurios siekia naudos iš paveiktų investuotojų, pastangas.

"Robinhood ne kartą nesugebėjo aptarnauti savo klientų, tačiau šis palyginimas leidžia suprasti, kad„ Robinhood “turi rimtai vertinti savo klientų aptarnavimo įsipareigojimus ir juos ištaisyti",-pridūrė jis.

DFPI komisaras „Clothilde Hewlett“ teigė, kad tokios platformos "turi atitikti teisiškai reikalaujamas pagrįstas apsaugos priemones investuotojams ir vartotojams".

Nepaisant baudų, Kalifornijos priežiūros institucija nerado jokių nesąžiningos robinimosi veiklos įrodymų. Be to, tyrimo metu įmonė bendradarbiavo be apribojimų.

Ankstesnė atsiskaitymas

Niujorko valstijos finansinių paslaugų departamentas (NYDFS) privertė „Robinhood Crypto“ (internetinės brokerių bendrovės vienetas), skirtą sumokėti 30 milijonų dolerių bausmę 2022 m. Rugpjūčio mėn.

Agentūra teigė, kad „Robinhood“ pažeidė kovos su pinigų plovimu reikalavimus ir netinkamai atnaujino savo operacijų stebėjimo sistemą. Be to, sekė kibernetinio saugumo gairės, kurios neatitiko NYDF apibrėžtų standartų.

"DFS ir toliau nustatys ir imsis priemonių, jei licencijos turėtojas pažeidžia įstatymus ar ministerijos nuostatas, kurios yra labai svarbios vartotojų apsaugai ir institucijų saugumui ir tvirtinimui",-sakė superintendinas Adrienne A. Harris.

.