Robinhood paga multe di oltre $ 10 milioni a numerosi stati degli Stati Uniti perché hanno danneggiato gli investitori

Robinhood paga multe di oltre $ 10 milioni a numerosi stati degli Stati Uniti perché hanno danneggiato gli investitori

Il Ministero della California per la protezione e l'innovazione delle finanze (DFPI) ha aderito a un confronto tra diversi paesi e Robinhood, che pagherà circa $ 10,2 milioni in multe per la registrazione dei difetti aziendali che influenzano gli investitori durante la crisi Covid-19.

Più problemi per Robinhood

Il DFPI è stato l'ultima autorità di regolamentazione statale Connect The Millions with Robinhood. In precedenza, i cani di cera di Alabama, Colorado, New Jersey, Delaware, Texas e South Dakota sostenevano che nel marzo 2020 la società aveva causato danni ad alcuni dei suoi investitori trascurando diverse linee guida.

Secondo le autorità di vigilanza, gli utenti non hanno informato gli utenti sul rischio associato agli spread delle opzioni multi-le gust, non sviluppano un programma di identificazione dei clienti e non consentono un'assistenza adeguata prima dell'approvazione di determinati account di opzione. Inoltre non ha collaborato con l'autorità di regolamentazione dell'industria finanziaria (FINRA) e altre autorità pertinenti.

Il presidente della NASAA Andrew Hartnett ha elogiato gli sforzi congiunti delle autorità di vigilanza statale che mirano a beneficiare degli investitori interessati.

"Robinhood non è riuscito a servire i suoi clienti, ma questo confronto chiarisce che Robinhood deve prendere sul serio i suoi obblighi di assistenza clienti e rimediare", ha aggiunto.

Il commissario DFPI Clothilde Hewlett ha affermato che tali piattaforme "devono corrispondere alle misure protettive ragionevoli legalmente richieste per investitori e consumatori".

Il precedente insediamento

Il Dipartimento dei servizi finanziari dello Stato di New York (NYDFS) ha costretto Robinhood Crypto (l'unità della società di broker online) spinta a pagare una punizione di $ 30 milioni nell'agosto 2022 dopo aver trovato "errori significativi" dal programma di conformità.

L'agenzia ha affermato che Robinhood aveva violato i requisiti per la lotta al riciclaggio di denaro e non ha aggiornato correttamente il suo sistema di monitoraggio delle transazioni. Inoltre, è stato seguito da linee guida per la sicurezza informatica che non corrispondevano agli standard definiti dai NYDF.

"DFS continuerà a determinare e adottare misure se un licenziatario viola la legge o le disposizioni del ministero, che sono di fondamentale importanza per la protezione dei consumatori e la sicurezza e la solidità degli istituti", ha affermato il superintendindin A. Harris al momento.

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