A Robinhood több mint 10 millió dollár bírságot fizet számos amerikai állam számára, mert ártottak a befektetőknek

A Robinhood több mint 10 millió dollár bírságot fizet számos amerikai állam számára, mert ártottak a befektetőknek

A Kaliforniai Pénzügyi Védelmi és Innovációs Minisztérium (DFPI) csatlakozott több ország és a Robinhood összehasonlításához, amely mintegy 10,2 millió dollár bírságot fizet a vállalati hibák regisztrációjáért, amelyek a befektetőket érintik a Covid-19 válság során.

A kriptoval kapcsolatos társaságot tavaly nyáron a New York-i Állami Pénzügyi Szolgáltatások Minisztériuma (NYDFS) dokumentálta a pénzmosás és a kiberbiztonság elleni küzdelemre irányuló törvények megsértése miatt, további 30 millió dolláros büntetéssel

Több baj a Robinhood számára

A DFPI volt a legújabb állami szabályozó hatóság connect A Robinhood milliók. Korábban Alabama, Colorado, New Jersey, Delaware, Texas és Dél -Dakota viasz kutyái azt állították, hogy 2020 márciusában a társaság több iránymutatást elhanyagolva károsodott néhány befektetőnek.

A felügyeleti hatóságok szerint a felhasználók nem tájékoztatták a felhasználókat a többszörös opciós feloszláshoz kapcsolódó kockázatokról, nem dolgoznak ki az ügyfél-azonosító programot, és bizonyos opciós fiókok jóváhagyása előtt nem engedélyezik a megfelelő ellátást. Nem működött együtt a pénzügyi ágazati szabályozó hatósággal (FINRA) és más releváns hatóságokkal.

Az operatív visszaesések állítólag 2020 márciusában történtek (a pusztító 19 járvány elején), mivel a befektetők százezrei a Robinhood platformján.

Andrew Hartnett, a NASAA elnöke dicsérte az állami felügyeleti hatóságok közös erőfeszítéseit, akik célja az érintett befektetők számára.

"A Robinhood többször nem tudta kiszolgálni ügyfeleit, de ez az összehasonlítás világossá teszi, hogy a Robinhoodnak komolyan kell vennie az ügyfélszolgálati kötelezettségeit, és orvosolni kell őket"-tette hozzá.

DFPI biztos, Clothilde Hewlett elmondta, hogy az ilyen platformoknak "meg kell felelniük a befektetők és a fogyasztók törvényesen megkövetelt ésszerű védelmi intézkedéseinek".

A bírságok ellenére a kaliforniai felügyeleti hatóság nem talált bizonyítékot a robinhood csalárd tevékenységeire. Ezenkívül a társaság a vizsgálat során korlátozás nélkül együttműködött.

Az előző elszámolás

A New York-i Pénzügyi Szolgáltatások Minisztériuma (NYDFS) arra kényszerítette a Robinhood Crypto-t (az online bróker társaság egysége), amelynek augusztusában 30 millió dolláros büntetést kell fizetnie, miután a megfelelési program "jelentős hibákat" talált.

Az ügynökség azt állította, hogy a Robinhood megsértette a pénzmosás elleni küzdelem követelményeit, és nem frissítette a tranzakció-megfigyelő rendszert. Ezenkívül kiberbiztonsági iránymutatások követték, amelyek nem felelnek meg a NYDFS által meghatározott szabványoknak.

"A DFS továbbra is meghatározza és meghozza az intézkedéseket, ha az engedélyes megsérti a minisztérium törvényét vagy rendelkezéseit, amelyek döntő jelentőséggel bírnak a fogyasztóvédelem, valamint az intézmények biztonsága és szilárdsága szempontjából"-mondta Adrienne Superintendin A. Harris.

.

Kommentare (0)