Robinhood plaća novčane kazne od više od 10 milijuna dolara brojnim američkim državama jer su naštetili investitorima

Robinhood plaća novčane kazne od više od 10 milijuna dolara brojnim američkim državama jer su naštetili investitorima

Kalifornijsko ministarstvo za zaštitu i inovacije financija (DFPI) pridružilo se usporedbi između nekoliko zemalja i Robinhood-a, koja će platiti oko 10,2 milijuna dolara novčanih kazni za registraciju nedostataka tvrtke koje utječu na investitore tijekom krize CoVID-19.

Tvrtku koja se odnosi na kriptovalute dokumentirala je prošlog ljeta od strane New York State Department of Financial Services (NYDFS) zbog kršenja zakona za borbu protiv pranja novca i cyber sigurnosti s daljnjim kaznama u iznosu od 30 milijuna dolara od 30 milijuna dolara

Više problema za Robinhood

DFPI je bio najnovije državno regulatorno tijelo connect milijuni s Robinhood. Prije toga, voštani psi iz Alabame, Colorado, New Jersey, Delaware, Texas i Južna Dakota tvrdili su da je u ožujku 2020. tvrtka nanijela štetu nekim od svojih ulagača zanemarivši nekoliko smjernica.

Prema nadzornim tijelima, korisnici nisu obavijestili korisnike o riziku povezan s opcijama s više nogu, ne razvijaju program identifikacije kupca i ne dopuštaju odgovarajuću njegu prije odobrenja određenih računa opcija. Također nije surađivala s regulatornim tijelom financijske industrije (FINRA) i drugim relevantnim vlastima.

Operativni neuspjesi navodno su se dogodili u ožujku 2020. (na početku razorne pandemije Coidida 19), kao stotine tisuća ulagača na platformi Robinhood-a.

NASAA predsjednik Andrew Hartnett pohvalio je zajedničke napore državnih nadzornih tijela koja imaju za cilj imati koristi od pogođenih ulagača.

"Robinhood više puta nije uspio služiti svojim kupcima, ali ova usporedba jasno daje do znanja da Robinhood mora ozbiljno shvatiti svoje obveze za korisničku podršku i da ih popravi", dodao je.

DFPI povjerenik Clothilde Hewlett rekao je da takve platforme "moraju odgovarati zakonski potrebnim razumnim zaštitnim mjerama za ulagače i potrošače".

Unatoč novčanim kaznama, Kalifornijsko nadzorno tijelo nije pronašlo nikakve dokaze o lažnim aktivnostima Robinhood-a. Pored toga, tvrtka je surađivala bez ograničenja tijekom istrage.

Prethodno naselje

New York State Department of Financial Services (NYDFS) prisilio je Robinhood Crypto (jedinica internetske posredničke kompanije) namijenjen plaćanju kazne u iznosu od 30 milijuna dolara u kolovozu 2022. nakon što je utvrdio "značajne pogreške" u programu sukladnosti.

Agencija je tvrdila da je Robinhood prekršio zahtjeve za borbu protiv pranja novca i nije pravilno ažurirao svoj sustav za nadzor transakcija. Osim toga, uslijedile su ga smjernice za cyber sigurnosti koje nisu odgovarale standardima koje su definirali NYDFS.

"DFS će nastaviti određivati i poduzeti mjere ako korisnik licence prekrši zakon ili odredbe Ministarstva, koje su od presudne važnosti za zaštitu potrošača i sigurnost i čvrstinu institucija", rekao je u vrijeme superintendin Adrienne A. Harris.

.