Robinhood paie des amendes de plus de 10 millions de dollars à de nombreux États américains parce qu'ils ont nui aux investisseurs

Robinhood paie des amendes de plus de 10 millions de dollars à de nombreux États américains parce qu'ils ont nui aux investisseurs

Le ministère de la Californie de la protection des finances et de l'innovation (DFPI) a rejoint une comparaison entre plusieurs pays et Robinhood, qui paiera environ 10,2 millions de dollars d'amendes pour l'enregistrement des défauts de l'entreprise qui affectent les investisseurs pendant la crise de Covid-19.

La société liée à la crypto a été documentée l'été dernier par le Département des services financiers de l'État de New York (NYDFS) en raison de la violation des lois pour lutter contre le blanchiment d'argent et la cybersécurité avec une pénalité supplémentaire de 30 millions de dollars

Plus de problèmes pour Robinhood

Le DFPI était la dernière autorité de réglementation d'état Connect les millions avec Robinhood. Auparavant, les chiens de cire de l'Alabama, du Colorado, du New Jersey, du Delaware, du Texas et du Dakota du Sud ont affirmé qu'en mars 2020, la société avait causé des dommages à certains de ses investisseurs en négligeant plusieurs directives.

Selon les autorités de supervision, les utilisateurs n'ont pas informé les utilisateurs du risque associé aux spreads d'options multi-LEG, ne développent pas de programme d'identification client et n'autorisent pas de soin approprié avant l'approbation de certains comptes d'options. Elle n'a pas non plus coopéré avec la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) et d'autres autorités compétentes.

Les revers opérationnels auraient eu lieu en mars 2020 (au début de la pandémie dévastatrice de 19 ans), en tant que centaines de milliers d'investisseurs sur la plate-forme de la robination.

Le président de la NASAA, Andrew Hartnett, a salué les efforts conjoints des autorités de supervision de l'État qui visent à bénéficier des investisseurs touchés.

"Robinhood n'a pas réussi à servir ses clients, mais cette comparaison indique clairement que Robinhood doit prendre ses obligations de support client au sérieux et leur remédier", a-t-il ajouté.

Le commissaire du DFPI, Clothilde Hewlett, a déclaré que ces plateformes "doivent correspondre aux mesures de protection raisonnables légalement requises pour les investisseurs et les consommateurs".

Malgré les amendes, la California Supervisory Authority n'a trouvé aucune preuve d'activités frauduleuses de Robinhood. De plus, la société a coopéré sans restriction lors de l'enquête.

La colonie précédente

Le Département des services financiers de l'État de New York (NYDFS) a forcé Robinhood Crypto (l'unité de la compagnie de courtier en ligne) destinée à payer une sanction de 30 millions de dollars en août 2022 après avoir trouvé des "erreurs importantes" par le programme de conformité.

L'agence a affirmé que Robinhood avait violé les exigences de lutte contre le blanchiment d'argent et n'avait pas correctement mis à jour son système de surveillance des transactions. En outre, il a été suivi par des directives de cybersécurité qui ne correspondaient pas aux normes définies par le NYDFS.

"DFS continuera de déterminer et de prendre des mesures si un titulaire de licence viole la loi ou les dispositions du ministère, qui sont d'une importance cruciale pour la protection des consommateurs et la sécurité et la solidité des institutions", a déclaré la Superintendine Adrienne A. Harris à l'époque.

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