Robinhood maksaa yli 10 miljoonan dollarin sakot monille Yhdysvaltain osavaltioille, koska he ovat vahingoittaneet sijoittajia

Robinhood maksaa yli 10 miljoonan dollarin sakot monille Yhdysvaltain osavaltioille, koska he ovat vahingoittaneet sijoittajia

Kalifornian valtiovarainministeriön ja innovaatioministeriön (DFPI) on liittynyt vertailuun useiden maiden ja robinhoodin välillä, mikä maksaa noin 10,2 miljoonaa dollaria sakkoja yrityksen vikojen rekisteröinnistä, jotka vaikuttavat sijoittajiin COVID-19-kriisin aikana.

New Yorkin osavaltion rahoituspalveluiden osasto (NYDF) dokumentoi viime kesänä viime kesänä lakien rikkomisen vuoksi rahanpesun ja kyberturvallisuuden torjuntaa ja vielä 30 miljoonan dollarin rangaistus

lisää ongelmia Robinhood

DFPI oli viimeisin valtion sääntelyviranomainen Connect miljoonat robinhood. Aikaisemmin Alabaman, Coloradon, New Jerseyn, Delawaren, Texasin ja Etelä -Dakotan vahakoirat väittivät, että maaliskuussa 2020 yritys oli vahingoittanut joillekin sijoittajille laiminlyömällä useita ohjeita.

Valvontaviranomaisten mukaan käyttäjät eivät ilmoittaneet käyttäjille monilähetysten vaihtoehtoihin liittyvästä riskistä, eivät kehitä asiakastunnistusohjelmaa eivätkä salli asianmukaista hoitoa ennen tiettyjen optiotilien hyväksymistä. Hän ei myöskään tehnyt yhteistyötä finanssialan sääntelyviranomaisen (FINRA) ja muiden asiaankuuluvien viranomaisten kanssa.

operatiivisten takaiskujen väitettiin tapahtuvan maaliskuussa 2020 (tuhoisan COVID 19 Pandeemian alussa) satojen tuhansien sijoittajien kanssa robinhood-alustalla.

NASAA: n presidentti Andrew Hartnett kiitti valtion valvontaviranomaisten yhteisiä ponnisteluja, jotka pyrkivät hyötymään asianomaisilta sijoittajilta.

"Robinhood ei toistuvasti onnistunut palvelemaan asiakkaitaan, mutta tämä vertailu tekee selväksi, että Robinhoodin on otettava asiakastukivelvoitteensa vakavasti ja korjattava ne", hän lisäsi.

DFPI-komission jäsen Clothilde Hewlett sanoi, että tällaisten alustojen "on vastattava sijoittajille ja kuluttajille laillisesti vaadittavia kohtuullisia suojatoimenpiteitä".

sakoista huolimatta Kalifornian valvontaviranomainen ei löytänyt todisteita vilpillisestä robinhood-toiminnasta. Lisäksi yritys teki yhteistyötä ilman rajoituksia tutkimuksen aikana.

Edellinen ratkaisu

New Yorkin osavaltion rahoituspalvelujen osasto (NYDFS) pakotti Robinhood Crypto (online-välittäjäyrityksen yksikkö), joka oli tarkoitettu maksamaan 30 miljoonan dollarin rangaistus elokuussa 2022 sen jälkeen, kun se löysi "merkittäviä virheitä" vaatimustenmukaisuusohjelmalla.

virasto väitti, että Robinhood oli rikkonut rahanpesun torjuntaa koskevia vaatimuksia eikä päivittänyt sen tapahtumien seurantajärjestelmää asianmukaisesti. Lisäksi sitä seurasi kyberturvallisuusohjeet, jotka eivät vastanneet NYDF: ien määrittelemiä standardeja.

"DFS jatkaa toimenpiteiden määrittämistä ja toteuttamista, jos lisenssinsaaja rikkoo lakia tai ministeriön määräyksiä, joilla on ratkaiseva merkitys kuluttajansuojalle ja instituutioiden turvallisuudelle ja vakaudeksi", sanoi Adrienne A. Harris tuolloin.

.