Robinhood maksab arvukatele USA osariikidele üle 10 miljoni dollari suuruseid trahve, sest nad on investoritele kahjustanud

Robinhood maksab arvukatele USA osariikidele üle 10 miljoni dollari suuruseid trahve, sest nad on investoritele kahjustanud

California rahandus- ja innovatsiooniministeerium (DFPI) on liitunud mitme riigi ja Robinhood võrdlusega, mis maksab umbes 10,2 miljonit dollarit trahve ettevõtte defektide registreerimise eest, mis mõjutavad investoreid COVID-19 kriisi ajal.

Krüptoga seotud ettevõte dokumenteeris eelmisel suvel New Yorgi osariigi finantsteenuste osakond (NYDFS), kuna rahapesu ja küberturvalisuse vastu võitlemiseks on seaduse rikkumine, millele on lisatud 30 miljonit dollarit.

Rohkem probleeme Robinhood

DFPI oli uusim olek regulatiivne asutus Connect miljonid robinhood. Varem väitsid Alabama, Colorado, New Jersey, Delaware'i, Texase ja Lõuna -Dakota vahakoerad, et 2020. aasta märtsis põhjustas ettevõte mõnele oma investorile kahju, jättes tähelepanuta mitmed juhised.

Juhendusasutuste sõnul ei teavitanud kasutajad kasutajaid mitme jala optsioonide levikutega seotud riskist, ärge arendage välja kliendi tuvastamise programmi ega luba enne teatud valikukontode kinnitamist korralikku hooldust. Samuti ei teinud ta koostööd finantssektori reguleeriva asutuse (FINRA) ja muude asjakohaste asutustega.

väidetavalt toimusid operatiivsed tagasilöögid 2020. aasta märtsis (laastava hubase 19 pandeemia alguses), kuna sajad tuhanded investorid Robinhood.

NASAA president Andrew Hartnett kiitis riiklike järelevalveasutuste ühiseid jõupingutusi, kelle eesmärk on kasu mõjutatud investoritelt.

"Robinhood pole oma kliente korduvalt suutnud teenida, kuid see võrdlus teeb selgeks, et Robinhood peab võtma oma klienditoetuse kohustusi tõsiselt ja parandama neid," lisas ta.

DFPI volinik Clotdett Hewlett ütles, et sellised platvormid "peavad vastama investoritele ja tarbijatele seaduslikult vajalikele mõistlikele kaitsemeetmetele".

Vaatamata trahvidele ei leidnud California järelevalveasutus mingeid tõendeid Robinhoodi pettusest. Lisaks tegi ettevõte uurimise ajal koostööd ilma piiranguteta.

Eelmine asula

New Yorgi osariigi finantsteenuste osakond (NYDFS) sundis Robinhood Crypto (veebimaakleri ettevõtte üksus) suunatud karistuse eest 30 miljonit dollarit augustis 2022 pärast seda, kui ta leidis vastavusprogrammi "olulisi vigu".

Agentuur väitis, et Robinhood rikkus rahapesu vastu võitlemise nõudeid ega värskendanud oma tehingute jälgimissüsteemi korralikult. Lisaks sellele järgnesid küberturvalisuse juhised, mis ei vastanud NYDF -ide määratletud standarditele.

"DFS jätkab meetmete kindlaksmääramist ja võtmist, kui litsentsisaaja rikub ministeeriumi seadust või sätteid, millel on tarbijakaitse jaoks ülioluline tähtsus ning asutuste turvalisus ja kindlus," ütles superintendin Adrienne A. Harris toona.

.