Robinhood paga multas de más de $ 10 millones a numerosos estados de los Estados Unidos porque han perjudicado a los inversores
Robinhood paga multas de más de $ 10 millones a numerosos estados de los Estados Unidos porque han perjudicado a los inversores
El Ministerio de Protección e Innovación Financiarios de California (DFPI) se ha unido a una comparación entre varios países y Robinhood, que pagará alrededor de $ 10.2 millones en multas por el registro de defectos de la compañía que afectan a los inversores durante la crisis Covid-19.
La compañía relacionada con la criptográfica fue documentada el verano pasado por el Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York (NYDFS) debido a la violación de las leyes para combatir el lavado de dinero y la seguridad cibernética con una multa adicional de $ 30 millones
el DFPI fue la última autoridad reguladora estatal conectar los millones con robinhood. Anteriormente, los perros de cera de Alabama, Colorado, Nueva Jersey, Delaware, Texas y Dakota del Sur afirmaron que en marzo de 2020 la compañía había causado daños a algunos de sus inversores al descuidar varias pautas. Según las autoridades de supervisión, los usuarios no informaron a los usuarios sobre el riesgo asociado con los diferenciales de opciones multi-leges, no desarrollan un programa de identificación del cliente y no permiten una atención adecuada antes de la aprobación de ciertas cuentas de opciones. Tampoco cooperó con la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y otras autoridades relevantes. Los contratiempos operativos supuestamente ocurrieron en marzo de 2020 (al comienzo de la devastadora pandemia Covid 19), como cientos de miles de inversores en la plataforma de robinhood. El presidente de la NASAA, Andrew Hartnett, elogió los esfuerzos conjuntos de las autoridades de supervisión estatales que tienen como objetivo beneficiarse de los inversores afectados. "Robinhood ha fallado repetidamente en servir a sus clientes, pero esta comparación deja en claro que Robinhood tiene que tomar en serio sus obligaciones de atención al cliente y remediarlos", agregó. DFPI Commissioner Lothilde Hewlett dijo que tales plataformas "deben corresponder a las medidas de protección razonables legalmente requeridas para inversores y consumidores". A pesar de las multas, la Autoridad de Supervisión de California no encontró ninguna evidencia de actividades fraudulentas de robinhood. Además, la Compañía cooperó sin restricción durante la investigación. El Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York (NYDFS) forzó a Robinhood Crypto (la unidad de la compañía de corredores en línea) orientado a pagar un castigo de $ 30 millones en agosto de 2022 después de que encontró "errores significativos" por el programa de cumplimiento. La agencia afirmó que Robinhood había violado los requisitos para combatir el lavado de dinero y no actualizó adecuadamente su sistema de monitoreo de transacciones. Además, fue seguido por las pautas de seguridad cibernética que no coincidían con los estándares definidos por el NYDFS.
"DFS continuará determinando y tomando medidas si un licenciatario viola la ley o las disposiciones del ministerio, que son de crucial importancia para la protección del consumidor y la seguridad y la solidez de las instituciones", dijo Superintendin Adrienne A. Harris en el momento. . más problemas para el robinhood
el asentamiento anterior
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