Robinhood betaler bøder på over 10 millioner dollars til adskillige amerikanske stater, fordi de har skadet investorer

Robinhood betaler bøder på over 10 millioner dollars til adskillige amerikanske stater, fordi de har skadet investorer

California Ministry of Finance Protection and Innovation (DFPI) har tilsluttet sig en sammenligning mellem flere lande og Robinhood, som vil betale omkring 10,2 millioner dollars i bøder for registrering af virksomhedsdefekter, der påvirker investorer under Covid-19-krisen.

DFPI var den seneste statsregulerende myndighed connect de millioner med robinhood. Tidligere hævdede vokshunde i Alabama, Colorado, New Jersey, Delaware, Texas og South Dakota, at virksomheden i marts 2020 havde forårsaget skade på nogle af sine investorer ved at forsømme flere retningslinjer.

Ifølge tilsynsmyndighederne informerede brugerne ikke brugerne om risikoen forbundet med optionerne med flere ben, ikke udviklet et kundeidentifikationsprogram og tillader ikke en ordentlig pleje, før godkendelsen af bestemte optionskonti. Hun samarbejdede heller ikke med Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) og andre relevante myndigheder.

De operationelle tilbageslag angiveligt fandt sted i marts 2020 (i begyndelsen af den ødelæggende Covid 19 Pandemic), som hundreder af tusinder af investorer på platformen for Robinhood.

NASAA-præsident Andrew Hartnett roste den fælles indsats fra de statlige tilsynsmyndigheder, der sigter mod at drage fordel af berørte investorer.

"Robinhood har gentagne gange undladt at betjene sine kunder, men denne sammenligning gør det klart, at Robinhood skal tage sine kundesupportforpligtelser alvorligt og at afhjælpe dem," tilføjede han.

DFPI-kommissær Clothilde Hewlett sagde, at sådanne platforme "skal svare til de lovligt krævede rimelige beskyttelsesforanstaltninger for investorer og forbrugere".

På trods af bøderne fandt Californiens tilsynsmyndighed ikke noget bevis for falske aktiviteter i Robinhood. Derudover samarbejdede virksomheden uden begrænsning under efterforskningen.

New York State Department of Financial Services (NYDFS) tvang Robinhood Crypto (enheden i online mæglerfirmaet), der blev rettet mod at betale en straf på $ 30 millioner i August 2022, efter at det fandt "betydelige fejl" af overholdelsesprogrammet havde.

Agenturet hævdede, at Robinhood havde overtrådt kravene til bekæmpelse af hvidvaskning af penge og ikke korrekt opdateret sit transaktionsovervågningssystem. Derudover blev det efterfulgt af retningslinjer for cybersikkerhed, der ikke stemte overens med de standarder, der er defineret af NYDFS.

"DFS vil fortsætte med at afgøre og træffe foranstaltninger, hvis en licenshaver overtræder loven eller bestemmelserne i ministeriet, som er af afgørende betydning for forbrugerbeskyttelse og institutioners sikkerhed og soliditet," sagde Superintendin Adrienne A. Harris på det tidspunkt.

.