Robinhood platí pokutu více než 10 milionů dolarů řadě amerických států, protože poškodili investory

Robinhood platí pokutu více než 10 milionů dolarů řadě amerických států, protože poškodili investory

Kalifornské ministerstvo pro ochranu financí a inovace (DFPI) se připojilo k srovnání několika zemí a robinhood, které zaplatí přibližně 10,2 milionu dolarů v pokutách za registraci firemních vad, které během krize Covid-9.

Krypto související společnost byla zdokumentována loni v létě newyorským ministerstvem finančních služeb v New Yorku (NYDFS) z důvodu porušení zákonů v boji proti praní peněz a kybernetické bezpečnosti s dalším trestem ve výši 30 milionů dolarů 30 milionů USD

Další potíže pro Robinhood

DFPI byl nejnovější regulační úřad pro stavovou regulaci Connect miliony s robinou. Dříve voskové psi z Alabamy, Colorado, New Jersey, Delaware, Texas a Jižní Dakota tvrdili, že v březnu 2020 společnost způsobila škodu některým z jeho investorů zanedbáváním několika pokynů.

Podle dozorčích orgánů uživatelé neinformovali uživatele o riziku spojeném s rozpětími opcí pro více let, nevyvíjejí identifikační program zákazníka a neumožňují řádnou péči před schválením určitých účtů. Rovněž nespolupracovala s regulačním orgánem finančního průmyslu (FINRA) a dalšími relevantními orgány.

Provozní neúspěchy se údajně vyskytly v březnu 2020 (na začátku ničivé pandemie Covid 19), jako stovky tisíc investorů na platformě Robinhood.

Prezident NASAA Andrew Hartnett ocenil společné úsilí státních orgánů dozorčího dohledu, jejichž cílem je těžit z postižených investorů.

"Robinhood opakovaně nedokázal sloužit svým zákazníkům, ale toto srovnání objasňuje, že Robinhood musí brát své povinnosti zákaznické podpory vážně a napravit je," dodal.

Navzdory pokutám, kalifornský orgán dozorce nenašel žádný důkaz o podvodných činnostech robinhood. Kromě toho společnost během vyšetřování spolupracovala bez omezení.

Předchozí vypořádání

New York State Department of Financial Services (NYDFS) vynutil Robinhood Crypto (jednotka online makléřské společnosti), který byl v srpnu 2022 zaměřen na zaplacení trestu ve výši 30 milionů dolarů poté, co zjistil „významné chyby“ podle programu dodržování předpisů.

Agentura tvrdila, že Robinhood porušil požadavky na boj proti praní peněz a řádně neaktualizoval svůj systém monitorování transakcí. Kromě toho následovaly pokyny pro kybernetickou bezpečnost, které neodpovídaly standardům definovaným NYDFS.

"DFS budou i nadále určovat a přijímat opatření, pokud držitel licence poruší zákon nebo ustanovení ministerstva, která mají zásadní význam pro ochranu spotřebitelů a bezpečnost a pevnost institucí," uvedl superintendin Adrienne A. Harris v době.

.