Vor einem Jahr zog Sam Bankman-Fried seine charakteristischen Shorts und sein T-Shirt gegen einen Anzug aus und saß als akzeptables Gesicht von Krypto vor dem US-Repräsentantenhaus. Der Gesetzgeber konnte nicht sehen, dass seine Schnürsenkel unter dem Tisch offen waren.
Bankman-Fried hatte viel mehr zu verbergen als schlampige Kleidung. An diesem Dienstag sollte der Mann, der einst in Washington für seine innovative regulatorische Vision begrüßt wurde, erneut aussagen, diesmal jedoch, um zu erklären, warum seine Kryptowährungsbörse FTX, die erst im Januar auf 32 Milliarden Dollar geschätzt wurde, implodiert war.
Nun sind seine öffentlichen Auftritte in den kommenden Monaten Gerichtssälen vorbehalten. Stunden bevor er aussagen sollte, wurde Bankman-Fried auf den Bahamas festgenommen und von drei verschiedenen US-Behörden wegen Betrugs angeklagt. Dem 30-Jährigen, einst Goldjunge von Krypto, drohen Straf- und Zivilverfahren und möglicherweise eine Haftstrafe von über 100 Jahren. Ein US-Staatsanwalt nannte es diese Woche „einen der größten Finanzbetrügereien in der amerikanischen Geschichte“.
Ironischerweise tauchen seine Worte vor dem Kongress im letzten Dezember, in denen er seine „transparenten“, „robusten“, „konsequenten“ Risikokontrollen als Modell für die Mainstream-Finanzmärkte der USA anpries, nun in der langen Liste der Anschuldigungen gegen ihn auf.
Die Securities and Exchange Commission, die neben einer strafrechtlichen Anklage des Justizministeriums Zivilklage erhob, behauptet, dies sei eine von vielen Lügen gewesen, die der FTX-Gründer im Rahmen eines jahrelangen Betrugs erzählte, um sich zu bereichern, indem er FTX anvertraute Geldkunden einschleuste seine private Handelsfirma Alameda Research.
„Dieser Typ war das Aushängeschild für stabile Börsen. Die Idee war, dass er ein gewisses Maß an Vernunft auf den Markt bringen würde“, sagte Charles Whitehead, Professor an der Cornell Law School. „Und dann stellt sich heraus, dass es diese Burschenschaft auf den Bahamas und all diese schrecklichen Dinge waren.“
Die Verbindungen zwischen Alameda, das 2017 gegründet wurde, und FTX, dem Handelsplatz, den er 2019 ins Leben gerufen hat, sind für den Fall gegen Bankman-Fried von entscheidender Bedeutung.
„Von Anfang an hat Bankman-Fried Kundenvermögen unrechtmäßig an seinen privaten Krypto-Hedgefonds Alameda Research umgeleitet und diese Kundengelder dann verwendet, um nicht offengelegte Risikoinvestitionen, verschwenderische Immobilienkäufe und große politische Spenden zu tätigen“, behauptet die SEC.
Die Anklagen, die etwa einen Monat nach dem Konkurs von FTX eingereicht wurden, markieren einen schnellen Schritt zur Vergeltung durch die US-Behörden. Aber die Wachhunde wurden auch dafür kritisiert, dass sie den mutmaßlichen Betrug nicht entdeckt haben, bevor er unter seinem eigenen Gewicht zusammenbrach. Bei Anhörungen in dieser Woche sagte Senatorin Kyrsten Sinema, die Ladegeräte seien „reaktiv, nicht proaktiv und ehrlich gesagt das Mindeste, was die Regierung tun könne“.
Die Anschuldigungen, die jetzt gegen Bankman-Fried erhoben werden, stellen dar, was der Kongressabgeordnete Ritchie Torres diese Woche eine „inzestuöse Beziehung“ zwischen Alameda und FTX nannte.
Das Handelsunternehmen stellte wichtige Liquidität bereit, um die FTX-Börse in Gang zu bringen, und half ihr, an die Spitze der Welt der digitalen Assets aufzusteigen, wobei sie zu Spitzenzeiten 20 Milliarden Dollar an täglichen Transaktionen verarbeitete. In der Zwischenzeit profitierte Alameda angeblich von einer geheimen Sonderbehandlung, darunter schnellere Transaktionen, die Möglichkeit, negative Salden zu führen, die Befreiung von der Liquidation bei überlangen Trades und – was am wichtigsten ist – ein nahezu unbegrenztes Angebot an Krediten aus den Kundentresoren von FTX, so die SEC und die Commodity Futures Trading Commission.
Alameda akzeptierte auch Bareinzahlungen in Milliardenhöhe auf seine Bankkonten von FTX-Kunden, die es „für seine eigenen Handelsgeschäfte und zur Erweiterung des Bankman-Fried-Imperiums ausgab“, sagte die SEC.
Bankman-Fried hat vorsätzliches Fehlverhalten bestritten und in einer Reihe von Medieninterviews vor seiner Festnahme versucht, den Zusammenbruch seiner Unternehmen als Ergebnis extremer Misswirtschaft darzustellen. Anfang dieser Woche sagte der Anwalt von Bankman-Fried, dass der FTX-Gründer „die Anklagen mit seinem Anwaltsteam prüft und alle seine rechtlichen Optionen in Erwägung zieht“.
Er hat behauptet, dass Geld versehentlich an Alameda durchgesickert sei und dass er weitgehend nicht gewusst habe, wie die Handelsfirma es ausgegeben habe. Obwohl er Mehrheitseigentümer beider Unternehmen war, trat er nach der Einführung von FTX als Geschäftsführer von Alameda zurück.
Die Anklage behauptet, dass die öffentliche Trennung zwischen Alameda und FTX kosmetischer Natur war. In ihrer Klage gegen den Gründer der Börse und die beiden Unternehmen sagte die CFTC, dass Bankman-Fried „die direkte Entscheidungsbefugnis über alle wichtigen Handels-, Investitions- und Finanzentscheidungen von Alameda behielt“ und in nahezu ständigem Kontakt mit Führungskräften der Handelsfirma stand . Das neue Management, das FTX und Alameda in Konkurs führte, lehnte eine Stellungnahme ab.
Ehemalige Mitarbeiter sagen, sie hätten Bankman-Fried und Alameda-Chefin Caroline Ellison, die zeitweise romantische Partner und Mitbewohner waren, häufig gesehen, wie sie auf dem Parkplatz des Firmengeländes in Nassau Runden liefen und in lange Gespräche verwickelt waren.
Bankman-Fried räumte Anfang dieses Monats in einem Interview mit der Financial Times auch ein, dass er im Juni an Diskussionen über die finanzielle Gesundheit von Alameda beteiligt war, als die Kryptopreise abstürzten. Die Marktkrise hat Alameda schwere Verluste beschert, die gleichzeitig mit Rückzahlungsforderungen in großem Umfang konfrontiert waren.
Die US-Behörden behaupten, Bankman-Fried habe persönlich eine Rettungsaktion für Alameda mit Kundengeldern und eine Vertuschung massiver Beträge, die von FTX angeeignet wurden, geleitet. Im Frühjahr verlagerte er Alamedas 8-Milliarden-Dollar-Verbindlichkeit auf das FTX-Konto einer namentlich nicht genannten Person, die Bankman-Fried laut CFTC „das Konto unseres koreanischen Freundes“ und „das seltsame koreanische Konto“ nannte.
Bankman-Fried intervenierte auch, um sicherzustellen, dass seine Handelsfirma von der Zahlung von Zinsen auf ihre FTX-Positionen befreit war, wie es andere Kunden normalerweise tun müssten, behauptet die SEC.
Im September erwog Bankman-Fried, die Handelsfirma zu schließen. In einem internen Dokument schrieb er, dass die schlechten Trades von Alameda „mehr Geld gekostet hätten [expected value] als alles Geld, das Alameda jemals verdient hat oder jemals verdienen wird“, so die CFTC.
Aber er reflektierte auch die tief verflochtene Beziehung zwischen Alameda und FTX. „Angesichts der Menge, die Alameda tut, können wir es nicht wirklich abschalten“, schloss Bankman-Fried.
Anfang November veranlasste ein Coindesk-Bericht über die finanzielle Gesundheit von Alameda die Kunden dazu, ihre Einlagen von FTX abzuheben. Aber das Geld war nicht da.
Am Montagnachmittag sagte Bankman-Fried online, er „glaube nicht“, dass er festgenommen würde, wenn er einen Fuß in die USA setzen würde. In gewisser Weise hatte er Recht. Aber die amerikanische Justiz hat lange Arme. Stunden später klopfte die Polizei auf den Bahamas an seine Tür.
Zusätzliche Berichterstattung von Nikou Asgari
Quelle: Financial Times
