Η US SEC διερευνά την Kraken για την πώληση μη εγγεγραμμένων τίτλων: αναφορά

Η US SEC διερευνά την Kraken για την πώληση μη εγγεγραμμένων τίτλων: αναφορά

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των Ηνωμένων Πολιτειών (SEC) διερευνά τις μεγάλες αμερικανικές κρυπτογραφικές ανταλλαγές Kraken σχετικά με τις μη καταχωρημένες προσφορές κινητών αξιών σε αμερικανικούς επενδυτές.

Η έρευνα βρίσκεται σε προχωρημένο στάδιο και ο Kraken είναι πιθανό να εγκατασταθεί με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τις επόμενες ημέρες, BloombergαναφερόμενοςΤετάρτη, αναφέροντας ανθρώπους που είναι εξοικειωμένοι με το θέμα.

Kraken ψάχνει για προσφορές τίτλων

Σύμφωνα με την έκθεση, η ρυθμιστική αρχή διερευνά εάν η ανταλλαγή κρυπτογράφησης παραβίασε τους νόμους για τους τίτλους στις προσφορές της στους Αμερικανούς πελάτες. Η υπόθεση δεν έχει δημοσιοποιηθεί, επομένως οι μάρκες και οι προσφορές υπό έρευνα είναι άγνωστες.

Ο διακανονισμός του ρυθμιστικού ρυθμιστή θα μπορούσε να ωθήσει άλλες εταιρείες κρυπτογράφησης να στραφούν στην SEC για συμφωνίες εγγραφής, όπως συνέστησε πάντα ο οργανισμός.

Τον Δεκέμβριο, ο πρόεδρος του SEC, Gary Gensler, μιλώντας στο Bloomberg, προέτρεψε τις εταιρείες κρυπτογράφησης να εγγραφούν στον ρυθμιστή των κινητών αξιών καθώς ο διάδρομος συντομεύθηκε.

Ο Gensler πιστεύει ακράδαντα ότι σχεδόν όλα τα περιουσιακά στοιχεία κρυπτογράφησης εκτός από το Bitcoin είναι τίτλοι. Επαναλαμβάνει ότι οι περισσότερες ανταλλαγές κρυπτογράφησης προσφέρουν μη καταχωρημένες κινητές αξίες κατά παράβαση του ομοσπονδιακού νόμου.

Όχι το πρώτο

Το πρόβλημα της Kraken με την SEC δεν είναι το πρώτο rodeo της ανταλλαγής με ρυθμιστικές αρχές των ΗΠΑ. Στα τέλη του περασμένου έτους, η εταιρεία εγκαταστάθηκε στο Γραφείο Ελέγχου Ελέγχου Εξωτερικών Περιουσιακών Συμβουλίων του Υπουργείου Οικονομικών των ΗΠΑ για να βοηθήσει τους χρήστες στο Ιράν να αποφύγουν τις κυρώσεις εναντίον τους.

OfacανακαλυφθείςΌτι η Kraken επεξεργάστηκε περίπου 1,68 εκατομμύρια δολάρια σε 826 συναλλαγές σε ιρανούς χρήστες παρά τις κυρώσεις των ΗΠΑ. ΩςαναφερόμενοςαπόΚρυπτοπάτο, η ανταλλαγή κρυπτογράφησης συμφώνησε να διευθετήσει την υπόθεση με πρόστιμο άνω των 362.000 δολαρίων και επιπλέον $ 100.000 για ελέγχους συμμόρφωσης με κυρώσεις. Το πρόστιμο θα μπορούσε να ήταν πάνω από 272 εκατομμύρια δολάρια, αλλά μειώθηκε χάρη στη συμμόρφωση του Kraken.

Εν τω μεταξύ, η ανταλλαγή έχει ενταχθεί σε έναν αυξανόμενο κατάλογο εταιρειών κρυπτογράφησης υπό κανονιστική έρευνα από την Επιτροπή Κεφαλαιαγορά πάνω από τις προσφορές τίτλων. Ο κατάλογος περιλαμβάνει το Coinbase, τον πρώην υπάλληλό τουκατηγορήθηκεμαζί με δύο άλλους για μια υπόθεση συναλλαγών εμπιστευτικών πληροφοριών.

.