لجنة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية تحقق في قضية Kraken لبيع الأوراق المالية غير المسجلة: تقرير

لجنة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية تحقق في قضية Kraken لبيع الأوراق المالية غير المسجلة: تقرير

تجري هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية (SEC) تحقيقًا في بورصة العملات المشفرة الأمريكية الكبرى Kraken بشأن عروض الأوراق المالية غير المسجلة للمستثمرين الأمريكيين.

التحقيق في مرحلة متقدمة ومن المرجح أن تقوم شركة Kraken بتسوية الأمر مع هيئة الأوراق المالية والبورصة في الأيام المقبلة، مع بلومبرجذكرتالأربعاء، نقلاً عن أشخاص مطلعين على الأمر.

كراكن تبحث عن عروض الأوراق المالية

ووفقًا للتقرير، فإن الهيئة التنظيمية تحقق فيما إذا كانت بورصة العملات المشفرة قد انتهكت قوانين الأوراق المالية في عروضها للعملاء الأمريكيين. لم يتم الإعلان عن القضية، وبالتالي فإن الرموز والعروض قيد التحقيق غير معروفة.

قد تدفع تسوية الهيئة التنظيمية شركات العملات المشفرة الأخرى إلى اللجوء إلى هيئة الأوراق المالية والبورصة لإبرام صفقات التسجيل، كما أوصت الوكالة دائمًا.

في ديسمبر، حث رئيس هيئة الأوراق المالية والبورصة، غاري جينسلر، في حديثه إلى بلومبرج، شركات العملات المشفرة على التسجيل لدى هيئة تنظيم الأوراق المالية مع اختصار المدرج.

يعتقد جينسلر اعتقادًا راسخًا أن جميع أصول العملات المشفرة تقريبًا باستثناء البيتكوين هي أوراق مالية. وأكد مجددًا أن معظم بورصات العملات المشفرة تقدم أوراقًا مالية غير مسجلة في انتهاك للقانون الفيدرالي.

ليست الأولى

مشكلة Kraken مع هيئة الأوراق المالية والبورصة ليست أول مسابقات رعاة البقر في البورصة مع المنظمين الأمريكيين. وفي أواخر العام الماضي، توصلت الشركة إلى تسوية مع مكتب مراقبة الأصول الأجنبية التابع لوزارة الخزانة الأمريكية (OFAC) لمساعدة المستخدمين في إيران على التهرب من العقوبات المفروضة عليهم.

مكتب مراقبة الأصول الأجنبيةاكتشفأن Kraken عالجت حوالي 1.68 مليون دولار في 826 معاملة لمستخدمين إيرانيين على الرغم من العقوبات الأمريكية. مثلذكرتمنكريبتوبوتاتووافقت بورصة العملات المشفرة على تسوية القضية بغرامة تزيد عن 362000 دولار أمريكي و100000 دولار إضافية لفحص الامتثال للعقوبات. كان من الممكن أن تتجاوز الغرامة 272 مليون دولار، ولكن تم تخفيضها بفضل امتثال Kraken.

وفي الوقت نفسه، انضمت البورصة إلى قائمة متزايدة من شركات العملات المشفرة الخاضعة للتحقيق التنظيمي من قبل هيئة الأوراق المالية والبورصات بشأن عروض الأوراق المالية. تتضمن القائمة Coinbase، موظفها السابقتم اتهامهمع اثنين آخرين في قضية تداول من الداخل.

.