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SEC-Krypto-Durchgreifen macht die Digital-Asset-Industrie aufmerksam

Die US-Marktaufsichtsbehörden haben die Kryptoindustrie in Kenntnis gesetzt und darauf hingewiesen, dass sie gegen Verstöße wie Insiderhandel und Betrug mit der gleichen Kraft vorgehen werden, mit der sie diese im traditionellen Finanzwesen verfolgen.

In den letzten Wochen hat die Securities and Exchange Commission Anklage gegen Einzelpersonen erhoben, weil sie angeblich ein 300-Millionen-Dollar-„betrügerisches Krypto-Pyramiden- und Ponzi-System“ geschaffen haben, sowie ein Verfahren gegen einen ehemaligen Mitarbeiter der Krypto-Börse Coinbase.

Beamte der Agentur, einschließlich ihres Vorsitzenden Gary Gensler, verschwenden wenig Zeit, da die diesjährigen Turbulenzen auf den Märkten für digitale Vermögenswerte den Anlegern große Verluste beschert haben. Obwohl große Teile des Marktes unreguliert sind, nutzt die SEC bereits bestehende Regeln im traditionellen Finanzwesen, um den Kryptomarkt zu überwachen.

„In der traditionellen Finanzwelt stehen diese Typen unter der Lupe“, sagte Charley Cooper, Geschäftsführer der Blockchain-Firma R3 und ehemaliger Stabschef der Commodity Futures Trading Commission, der US-Regulierungsbehörde für Derivate. Er sagte, im Gegensatz dazu hätten viele Krypto-Händler „nicht aufgepasst“, in der Annahme, dass die Regeln nicht gelten würden.

Der Fall der SEC gegen den ehemaligen Coinbase-Mitarbeiter und seine Mitarbeiter hat Anklang gefunden, weil die Anschuldigungen der Aufsichtsbehörde teilweise darauf beruhen, dass mindestens neun Token als Wertpapiere identifiziert wurden.

Aktien, Anleihen und andere Wertpapiere fallen in den Zuständigkeitsbereich des Watchdogs, aber es gibt eine hitzige Debatte darüber, inwieweit Krypto-Token unter diesen Schirm fallen sollten. Der ehemalige Mitarbeiter von Coinbase sagte, er sei „unschuldig an allem Fehlverhalten“, während die Börse sagte, sie habe „null Toleranz für diese Art von Fehlverhalten“.

Der Fall hat „das Problem potenziellen Insiderhandels und Überweisungsbetrugs in den Vordergrund aller Kryptounternehmen gerückt, um sicherzustellen, dass sie über angemessene Richtlinien und Verfahren zur Verhinderung von Insiderhandel verfügen“, sagte Teresa Goody Guillén, Partnerin bei BakerHostetler, a US Anwaltskanzlei.

Die größten Börsen sagen, dass sie langjährige Vertraulichkeitsverpflichtungen gegenüber Mitarbeitern haben. Ein Sprecher von Binance sagte, jeder Mitarbeiter sei „zu einer 90-tägigen Sperrfrist für alle von ihm getätigten Investitionen verpflichtet, und die Unternehmensleiter sind verpflichtet, alle Handelsaktivitäten vierteljährlich zu melden“.

Coinbase sagte, dass die Börse seit 2012 Vertraulichkeitsverpflichtungen für Mitarbeiter und seit 2018 – sechs Jahre nach der Gründung der Börse – formelle Richtlinien für den Handel mit digitalen Assets hat. Bitfinex sagte, es habe „angemessene“ Richtlinien und Verfahren gegen Insiderhandel eingeführt. Mehrere andere große Krypto-Börsen, darunter FTX, reagierten nicht auf die Anfragen der FT nach Informationen über bestehende Richtlinien zur Identifizierung oder Minderung von Insiderhandel.

Die jüngsten Fälle der SEC haben auch in Washington für Aufsehen gesorgt, wo der Gesetzgeber über den Rahmen zur Regulierung von Krypto-Assets debattiert, aber noch keinen Konsens erzielen muss.

In Ermangelung spezifischer Regeln hat Gensler wiederholt darauf gedrängt, dass seine Agentur den US-Ansatz für Krypto anführt, und argumentiert, dass viele digitale Vermögenswerte Wertpapiere sind. Um seine Argumentation zu untermauern, hat er Fälle und Präzedenzfälle zitiert, die vor Jahrzehnten im US-Recht entstanden sind.

Die Anklage gegen den ehemaligen Coinbase-Mitarbeiter war „ein auffälliger Fall von ‚Regulierung durch Durchsetzung‘“, sagte Caroline Pham, eine Beauftragte der CFTC, letzten Monat. „Die Anschuldigungen der SEC könnten über diesen Einzelfall hinaus weitreichende Auswirkungen haben und unterstreichen, wie wichtig und dringend es ist, dass die Aufsichtsbehörden zusammenarbeiten.“

Und während die SEC ihr Territorium absteckt, versuchen einige Gesetzgeber in Washington auch, ihren Einfluss auf die Kryptoindustrie einzuschränken.

Am Mittwoch haben die Senatoren Debbie Stabenow und John Boozman ein Verbraucherschutzgesetz gesponsert, das der CFTC die ausschließliche Zuständigkeit für den Handel mit digitalen Rohstoffen verleihen würde. Während nur wenige damit rechnen, dass der Gesetzentwurf Gesetz wird, sagen Beobachter, dass der Vorschlag in Zukunft wahrscheinlich andere Gesetze beeinflussen wird.

Peter Fox, Partner bei Scoolidge, Peters, Russotti & Fox, sagte, er habe seit einiger Zeit mit einem harten Vorgehen der SEC gerechnet.

„Mein Verdacht ist, dass sie den ganzen Winter über ihr Feuer gehalten haben, während die Vermögenspreise wirklich hoch waren und viele dieser Unternehmen sehr beliebt waren und die Börsen sich mitten in einem großen Werbeblitz befanden. . . Ich denke nur, dass der Zeitpunkt dieser Strafverfolgung kein Zufall ist.“

Ein zuvor bei der SEC beschäftigter Wertpapierprozessanwalt sagte, die Aufsichtsbehörde „neige dazu, sich in Zeiten von Marktturbulenzen stärker zu konzentrieren“, um „öffentliche Kritik zu vermeiden, dass es irgendwie ein Problem mit der Marktintegrität gibt“.

Andere weisen jedoch darauf hin, dass das durch fehlende Regulierung entstandene Vakuum bedeutete, dass der SEC als der mächtigsten Marktregulierungsbehörde der USA keine andere Wahl blieb, als zu handeln.

„Wenn sie es nicht tun, bleibt Ihnen niemand anderes als das Justizministerium, um Strafmaßnahmen einzuleiten“, sagte Charlie Steele, ein ehemaliger Anwalt der US-Regierung und jetzt Partner bei Forensic Risk Alliance, einer Regulierungsberatung. „Es unterstreicht die Notwendigkeit, dass diese Aufsichtsbehörden dies herausfinden.“

Quelle: Financial Times

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