;

;

Thaimaan arvopaperi- ja pörssin valvontaviranomainen (SEC) tiukensivat merkittävästi yrityksiä vastaan ​​digitaalisia varoja, jotka toimivat oikeudellisen kehyksen ulkopuolella. Viimeisin pörssi, johon valvontaviranomainen on kohdistanut, on OKX.

OKX

SEC jätti muodollisen valituksen OKX: lle ja syytti yritystä tarjoamaan Cryptocurrency -kaupankäyntipalveluita Thaimaassa ilman digitaalisen omaisuuden liiketoimintalain mukaan vaadittua lisenssiä 2561 (2018). Tämä oikeusjuttu on osa kattavampaa SEC: n strategiaa hillitäkseen sääntelemätöntä salaustoimintaa maassa. Painopiste on erityisesti yrityksissä, jotka kiertävät määräyksiä rahanpesun torjunnasta (AML) ja asiakkaiden tunnistamiseksi (KYC).

Valituksessa korostetaan myös, että OKX ei kyennyt täyttämään sääntelyraportointivaatimuksia, mikä heikentää merkittävästi valvontaviranomaisen kykyä seurata kaupallista toimintaa ja suojella sijoittajia.

Puuttuvat KYC/AML -järjestelmät

Keskeinen syytös OKX: tä vastaan ​​on, että yritys tarjosi Thaimaan käyttäjille kauppapalveluita ilman rekisteröintiä tai hyväksyntää. Digitaalisen omaisuuden liiketoimintalain mukaan Thaimaassa työskentelevät yritykset ovat velvollisia hankkimaan lisenssejä virallisen valvonnan mukaisesti. SEC: n mukaan OKX ei täytä näitä vaatimuksia.

Toinen vakava syytös koskee vankan KYC- ja AML -protokollien puuttumista. SEC korostaa, että tällaisten valvontamekanismien puute altistaa paikalliset jälleenmyyjät lisääntyneelle riskille, mukaan lukien petokset ja rahanpesu. Erityisesti väitetään, että ilman tehokkaita valvontaa käyttäjien henkilöllisyyttä voi olla vaikea tarkistaa ja epäilyttävät tapahtumat voidaan jäljittää vain rajoitetussa määrin.

Crypto -täytäntöönpanon pidennys

OKX: n vastaiset toimenpiteet ovat osa laajempaa strategiaa, jonka tavoitteena on tuoda kaikki kaupankäyntitoimet sääntelyvalvontaan. Tämä seuraa Thaimaan viranomaisten täytäntöönpanotoimenpiteiden mallia kryptovaluutanvaihtoja vastaan, jotka toimivat oikeudellisen kehyksen ulkopuolella. Heinäkuussa 2021 toimitettiin samanlainen Binance -oikeusjuttu, joka sai sitten kumppanuuden Gulf Energy Developmentin kanssa lisensoidun alustan perustamiseksi.

Lopuksi, SEC kohdistui myös Bybitin toimintaan joulukuussa 2023 luvattoman kaupankäyntialustan toiminnan vuoksi digitaalisille omaisuuksille. Nämä vaiheet ovat osa kohdennettua kampanjaa Thaimaan mukauttamiseksi globaaleihin standardeihin salausvaatimusten noudattamiseksi.

Huhtikuussa 2024 SEC ilmoitti myös toimenpiteistä, jotka estävät pääsyn rekisteröimättömiin osakevaihtoihin yhteistyössä ehkäisy- ja torjuntarikoksen komitean kanssa. Näissä toimenpiteissä säädetään äitiyslomasta, jonka avulla käyttäjät voivat peruuttaa varoja ennen kuin rajoitukset tulevat voimaan.

OKX : n lailliset riskit

Vaikka vain OKX: n vastainen oikeusjuttu on toimitettu, tuleva oikeusmenettely päättää, onko yritys rikkonut thaimaalaisia ​​lakeja. Tuomion tapauksessa alusta uhkaa arkaluontoisia rangaistuksia ja pääsyä thaimaalaisille käyttäjille voidaan estää. Tämä voi mahdollisesti johtaa siihen, että OKX joko perustaa operaation Thaimaassa tai toteuttaa myöhemmät vaatimustenmukaisuustoimenpiteet.

tuomioon asti OKX on virallisen havainnon alainen, mikä voi merkittävästi heikentää alustan asemaa alueella. SEC: n valitus lähettää myös selkeän viestin muille kansainvälisille osakevaihtoille, jotka tarjoavat palveluita Thaimaassa ilman lupaa.

Fazit

Thaimaan SEC: n mittaukset kuvaavat krypto -alan yritysten kasvavaa tarvetta noudattaa kansallisia lakeja, etenkin kehittyvillä markkinoilla, joilla sääntelyviranomaiset vahvistavat valvontaa. Thaimaan lähestymistapa yhdistää oikeudelliset toimenpiteet sijoittajien suojelustrategioihin ja merkitsee aikomusta teollisuuden virallistamiseksi ja samalla suojata vakautta ja luottamusta. OKX: n vastainen tapaus ei ole vain osoitus tiukemmasta valvonnasta krypto -alalla, vaan myös maailmanlaajuinen suuntaus kohti enemmän sääntelyä.