Η Nexo συμφωνεί να καταβάλει πρόστιμα ύψους 45 εκατομμυρίων δολαρίων στις αρχές των ΗΠΑ

Η Nexo συμφωνεί να καταβάλει πρόστιμα ύψους 45 εκατομμυρίων δολαρίων στις αρχές των ΗΠΑ

Τον Σεπτέμβριο, το DFPI της Καλιφόρνια και άλλες ρυθμιστικές αρχές των ΗΠΑ Nexo είχαν ήδη δώσει εντολή να απέχουν από την προσφορά προϊόντων επιτοκίων (EIP) που είχαν τη μορφή κρυπτογραφικών λογαριασμών δανεισμού σε περίπτωση εταιρείας.

Κατά τη στιγμή του κατηγορητηρίου, η Nexo είχε ήδη σταματήσει να προσφέρει τους λογαριασμούς για τους επενδυτές των ΗΠΑ.

Συνεργασία με τις αρχές

Τέσσερις μήνες αργότερα, τόσο η SEC όσο και η Ένωση Διαχειριστών Κεφαλαιαγοράς (NASAA) της SEC και της Βόρειας Αμερικής ανακοίνωσαν ότι οι αγωγές τους ολοκληρώθηκαν εναντίον του δανειστή. Ως αποτέλεσμα της έρευνας, η NEXO συμφώνησε οικειοθελώς να καταβάλει πρόστιμα ύψους 45 εκατομμυρίων δολαρίων.

Η πλατφόρμα κρυπτογράφησης αρνήθηκε να επιβεβαιώσει ή να αρνηθεί τα ευρήματα των ρυθμιστικών αρχών-Παρ 'όλα αυτά, εκπρόσωπος της SEC δήλωσε ότι η τιμωρία που επιβλήθηκε κατά της εταιρείας έλαβε υπόψη τη συνεργασία και την προθυμία του NEXO να συνεργαστεί με τις ρυθμιστικές αρχές χωρίς περιορισμούς.

Επιπλέον, ο πρόεδρος της SEC, Gary Gensler, δήλωσε ότι η Nexo δεν ήταν για τη λειτουργία ενός EIP, αλλά για την αποτυχία να το καταχωρήσει σωστά.

"Κατηγορήσαμε τον Nexo ότι δεν καταγράφει το κρυπτογραφικό του προϊόν για ιδιωτικούς πελάτες προτού προσφερθεί στο κοινό και έτσι παρακάμπτοντας σημαντικές υποχρεώσεις γνωστοποίησης για την προστασία των επενδυτών.

Αρκετά πρόστιμα χωρίζονται μεταξύ των εποπτικών αρχών

Οι κυρώσεις των 45 εκατομμυρίων δολαρίων καταβάλλονται σε αρκετές εταιρείες σε τουλάχιστον 18 ξεχωριστά πρόστιμα. Ο μεγαλύτερος αντιπροσωπεύει το ήμισυ του συνόλου και καταβάλλεται απευθείας στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.

Τα υπόλοιπα 22,5 εκατομμύρια δολάρια καταβάλλονται σε τουλάχιστον 17 ξεχωριστές εποπτικές αρχές κρατικών κινητών αξιών, οι οποίες συντονίζονται από τη NASAA. Οι ακριβείς συνθήκες είναι ανώνυμες. Ωστόσο, μπορούμε να υποψιάζουμε ότι η Καλιφόρνια είναι μία από αυτές λόγω της πρώιμης συμμετοχής τους.

Η συμφωνία επιβεβαιώθηκε επίσης από τον Nexo σε ένα νήμα 9 τεμαχίων στο Twitter.

Το Nexo έχει επιτύχει τελική ανάλυση με την Αμερικανική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC), τον Σύνδεσμο Διαχειριστή Κεφαλαιαγοράς της Βόρειας Αμερικής (NASAA), που αποτελείται από τα 50 κράτη των ΗΠΑ και 3 εδάφη και τον Γενικό Εισαγγελέα της Νέας Υόρκης. t.co/modjbpsodv

-nexo (@NEXO) Στο νήμα, ο εκπρόσωπος του Nexo εξήγησε για άλλη μια φορά ότι δεν υπήρχαν ισχυρισμοί για απάτη ή οτιδήποτε άλλο εκτός από μια προσφορά μη εγγεγραμμένων τίτλων. Ο εκπρόσωπος επιβεβαίωσε επίσης ότι η εταιρεία είναι ευτυχής για τον εποικοδομητικό διάλογο με τις αρχές και ότι θα συνεχίσει να αναπτύσσεται και να βελτιώνεται με βάση τα σχόλια που έλαβε.