Binance admite desalinhamento de conformidade, mas agora está em discussões com as autoridades de supervisão dos EUA
Binance admite desalinhamento de conformidade, mas agora está em discussões com as autoridades de supervisão dos EUA
A líder de troca de criptomoedas Binance teve "lacunas" em conformidade com os regulamentos legais nos primeiros anos após sua introdução em 2017, disse Patrick Hillmann, diretor de estratégia (CSO) da empresa, The Wall Street Journal em uma entrevista.
Hillmann revelou que o Binance cometeu erros na implementação de suas medidas de segurança, como o protocolo de cliente de conhecer o cliente (KYC) e as regras de lavagem de dinheiro (AML) para combater as atividades de lavagem de dinheiro.
Binance fornece lacunas em conformidade com os regulamentos legais
O CSO também anunciou que os erros que foram resolvidos desde então melhoraram seu protocolo de segurança e sua força de trabalho, dois anos após a fundação da empresa, enquanto pressionava uma expansão global.
Hillmann culpou a falta de funcionários pelos defeitos, porque a pequena equipe da Bolsa de Valores foi semeada fina e, naquele momento, focada na conformidade, segurança cibernética e expansão.
"Este é um fardo enorme. Como resultado, houve algumas lacunas em nosso sistema de conformidade nos dois primeiros anos", disse ele.
O gerente da Binance também percebeu que a empresa, embora a bolsa de valores inicialmente tivesse poucos funcionários, fechou a lacuna ao expandir sua equipe de conformidade.
A empresa expandiu sua equipe em mais de 750 funcionários nos últimos dois anos. Disse Hillmann binance contratou recentemente um novo diretor de conformidade, Noah Perlman, ex -diretor de operações da bolsa de valores concorrente Gemini.
Binance em conversas com as autoridades de supervisão dos EUA
Hillmann também anunciou que a Binance está atualmente discutindo com as autoridades de supervisão dos EUA sobre um possível acordo para contratar investigações oficiais existentes sobre suas atividades comerciais no país.
O Ministério da Justiça dos EUA (DOJ), o Internal Revenue Service (IRS), a Comissão de Valores Mobiliários (SEC) e a Comissão de Comércio de Futuros de Commodities (CFTC) lidaram com a Binance, sua estrutura de negócios e reservas financeiras por alguns anos.
As autoridades de supervisão financeira, em particular o CFTC, começaram em março de 2021 para determinar se a empresa violou as leis dos EUA, oferecendo seus produtos e habitantes de serviços do país sem aprovação adequada.
No final deste ano, a autoridade de supervisão de matérias -primas abriu uma investigação adicional da Companhia para reivindicações sobre o comércio de informações privilegiadas, que foram desencadeadas por uma investigação separada pelo DOJ em cooperação com o IRS.
Hillmann: As autoridades são muito cooperativas
Hillmann disse que o Binance será aberto com as conversas com o regulador
"Nós simplesmente não sabemos. As autoridades regulatórias precisam decidir. Isso beneficia muito nossos usuários. Só queremos deixar isso para trás", disse ele.
do CSO explicou ainda que a empresa está "muito confiante e se sente muito bem para onde essas discussões vão" e descobriram que as autoridades eram "muito cooperativas".
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