Binance admite la desalineación de cumplimiento, pero ahora está en conversaciones con las autoridades de supervisión estadounidense
Binance admite la desalineación de cumplimiento, pero ahora está en conversaciones con las autoridades de supervisión estadounidense
El principal Binance de intercambio de criptomonedas tenía "brechas" de conformidad con las regulaciones legales en los primeros años después de su introducción en 2017, dijo Patrick Hillmann, director de estrategia (CSO) de la compañía, The Wall Street Journal en una entrevista.
Hillmann reveló que Binance cometió errores en la implementación de sus medidas de seguridad, como las reglas del protocolo del cliente (KYC) y las reglas contra el lavado de dinero (AML) para combatir las actividades de lavado de dinero.
binance ofrece brechas de cumplimiento de las regulaciones legales
La OSC también anunció que los errores que se han resuelto desde entonces mejoraron su protocolo de seguridad y su fuerza laboral, dos años después de que se fundó la compañía, mientras presionaba una expansión global.
Hillmann culpó a la falta de personal por los defectos porque el pequeño equipo de la bolsa de valores se sembró finamente y en ese momento se centró en el cumplimiento, la ciberseguridad y la expansión.
"Esta es una carga enorme. Como resultado, hubo algunas brechas en nuestro sistema de cumplimiento en los primeros dos años", dijo.
El gerente de Binance también notó que la compañía, aunque la bolsa de valores inicialmente tenía pocos empleados, cerró la brecha al expandir su equipo de cumplimiento.
La compañía ha ampliado a su personal en más de 750 empleados en los últimos dos años. Dijo Hillmann binance recientemente contrató a un nuevo director de cumplimiento, Noah Perlman, un ex director de operaciones en la Bolsa de Valores de la competencia Géminis.
Binance en conversaciones con autoridades de supervisión estadounidense
Hillmann también anunció que Binance actualmente está haciendo conversaciones con las autoridades de supervisión de los Estados Unidos sobre un posible acuerdo para contratar investigaciones oficiales existentes sobre sus actividades comerciales en el país.
El Ministerio de Justicia de los Estados Unidos (DOJ), el Servicio de Impuestos Internos (IRS), la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y la Comisión de Comercio de Futuros de los productos básicos (CFTC) han tratado con Binance, su estructura comercial y reservas financieras durante unos años.
Las autoridades de supervisión financiera, en particular el CFTC, comenzaron en marzo de 2021 para determinar si la compañía ha violado las leyes estadounidenses al ofrecer sus productos y servicios habitantes del país sin la aprobación adecuada.
Más adelante este año, la Autoridad de Supervisión de Materia Primaria abrió una investigación adicional por parte de la Compañía para reclamos sobre el comercio interno, que fueron desencadenados por una investigación separada por parte del DOJ en cooperación con el IRS.
Hillmann: las autoridades son muy cooperativas
Hillmann dijo que Binance se abrirá con las conversaciones con el regulador no , pero se puede pedir a la bolsa de valores que pague una multa o incluso pague un precio más alto por el remedio.
"Simplemente no sabemos. Las autoridades reguladoras tienen que decidir. Beneficia mucho a nuestros usuarios. Solo queremos respaldarlo", dijo.
de la OSC explicó además que la compañía es "muy segura y se siente realmente bien a dónde van estas discusiones" y descubrió que las autoridades eran "muy cooperativas".
.