US SEC befragt Anlageberater zur Krypto-Verwahrung: Bericht

Die United States Securities and Exchange Commission (SEC) zielt auf Anlageberater ab, die ihren Kunden möglicherweise die Verwahrung digitaler Vermögenswerte anbieten, ohne die richtigen Kriterien zu erfüllen.

Unter Berufung auf drei ungenannte Quellen berichtete Reuters, dass die Kommission die Bemühungen von Beratern untersucht, die Regeln für die Verwahrung der digitalen Vermögenswerte von Kunden nach der Implosion von FTX einzuhalten.

• Die Untersuchung wurde noch nicht veröffentlicht, aber das Vollzugspersonal der SEC hat die Anlageberater um Einzelheiten zu den von ihnen unternommenen Schritten zur Bewertung der Verwahrung von Plattformen, einschließlich der inzwischen bankrotten Krypto-Börse, gebeten der Quellen.
• Typischerweise werden die digitalen Assets der Kunden bei einem Dritten gespeichert.
• Anlageberater können Kundengelder oder Wertpapiere nicht verwahren, wenn sie bestimmte Anforderungen zum Schutz der Vermögenswerte nicht erfüllen.
• Die SEC hat keine Lizenzen, aber die Berater, die solche Vermögenswerte bei einer Firma verwahren, sollten als „qualifizierte Verwahrer“ eingestuft werden. Die Anlageberater müssen den Kunden auch offenlegen, wie ihre Vermögenswerte gehalten werden.
• Die Kommission hat sich bereits verdoppelt und mehr Ressourcen für ihr Krypto-Team – Crypto Assets and Cyber ​​Unit – bereitgestellt, das früher als Cyber ​​Unit bekannt war.
• Der jüngste Schritt könnte auf die zunehmende Kontrolle der Regulierungsbehörde angesichts der Expansion traditioneller Wall-Street-Firmen in Krypto hindeuten.
• Anthony Tu-Sekine, Leiter der Blockchain and Cryptocurrency Group von Seward und Kissel, wurde mit den Worten zitiert:

„Dies ist ein offensichtliches Compliance-Problem für Anlageberater. Wenn Sie Kundenvermögenswerte verwahren, bei denen es sich um Wertpapiere handelt, müssen Sie diese bei einem dieser qualifizierten Verwahrer verwahren.“

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